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投资银行在资产管理业务中收取管理费，同时承担收益和风险
参考答案
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考题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
考题
相比于传统业务而言，中间业务的特点是()。A.不运用或不直接运用银行的自有资金
B.不承担或不直接承担市场风险
C.以接受客户委托为前提，为客户办理业务
D.以收取服务费(手续费、管理费等)、赚取价差的方式获得收益
E.高收益、低风险
考题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
考题
相比于传统业务而言，中间业务具有以下（）特点。A.不运用或不直接运用银行的自有资金
B.不承担或不直接承担市场风险
C.以接受客户委托为前提，为客户办理业务
D.以收取服务费（手续费、管理费）获得收益
E.周期性强、风险高
考题
相比于传统业务而言，中间业务的特点是()。A:不运用或不直接运用银行的自有资金
B:不承担或不直接承担市场风险
C:以接受客户委托为前提，为客户办理业务
D:以收取服务费（手续费、管理费等）、赚取价差的方式获得收益
E:高收益、低风险
考题
期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2％收取管理费，资产管理业绩收益率超过30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（ ）。 A.不符合资产管理业务的管理规定
B.违反禁止共担风险、共享收益的规定
C.符合规定，约定有效
D.不构成保本保底的约定
考题
下列选项中关于银行中间业务的表述，正确的有（ ）。A.以接受客户委托为前提
B.以收取服务费(手续费、管理费)、赚取价差的方式获得收益
C.是构成银行表内资产的主要部分
D.不承担或不直接承担市场风险
E.不运用或不直接运用银行的自有资金
考题
单选题以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。A
针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B
资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风 险均应由投资者享有和承担，委托人只收取相应的管理费用C
同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫D
控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
考题
单选题对新兴公司在创业期和拓展期进行资金融通属于投资银行的（）A
资产管理业务B
风险投资业务C
财务顾问业务D
并购业务
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