网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

对高级管理人员的监管手段包括（）。

  • A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
  • B、监事发现异常情况及时报告
  • C、中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
  • D、离任审计、离任审查

参考答案

更多 “对高级管理人员的监管手段包括（）。A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、监事发现异常情况及时报告C、中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话D、离任审计、离任审查” 相关考题
考题 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,由保险监管机关撤销该高级管理人员的任职资格,并在3年内不再受理其任职资格的申请。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务
查看答案
考题 银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。 银行监管高级管理人员准入是指对金融机构()任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员
查看答案
考题 基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话
查看答案
考题 基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 目前，基金高级管理人员日常监管的主要手段有（ ）。A．年检登记制度B．定期检查制度C．谈话提醒制度D．持续教育制度
查看答案
考题 《保险专业代理机构监管规定》所指的高级管理人员不包括（ ）。
查看答案
考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 银监会对银行业金融机构的市场准人监管中，不包括( )准入的监管。A．信息B．机构C．业务D．高级管理人员
查看答案
考题 基金监管在内容上不涉及的上方面是()。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。（ ）此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.监管谈话 B.出具警示函 C.拘留 D.暂停履行职务
查看答案
考题 基金监管主要内容包括（）。A:对基金系统风险的监管B:对基金服务机构的监管C:对基金运作的监管D:对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。A:对基金份额持有人的监管B:对基金服务机构的监管C:对基金运作的监管D:对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 商业银行的高级管理层包括()A:行长B:副行长C:财务负责人D:会秘书E:监管部门认定的其他高级管理人员
查看答案
考题 基金监管从内容上主要涉及（）。A、对基金运作的监管B、对基金服务机构的监管C、对基金投资者的监管D、对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A、市场准入监管B、市场秩序监管C、日常持续监管D、基金管理人员监管
查看答案
考题 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入人事档案D、暂停履行职务
查看答案
考题 从业人员资格监管范围包括（）：①董事；②监事；③高级管理人员；④个人营销员。 A、①②③④B、①③④C、①③D、①②③
查看答案
考题 中国保监会根据监管需要，对保险经纪公司进行监管谈话的对象不包括（）。A、董事长B、工会主席C、执行董事D、高级管理人员
查看答案
考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。
查看答案
考题 基金监管的内容主要涉及（）。A、对基金投资者的监管B、对基金服务机构的监管C、对基金运作的监管D、对基金高级管理人员的监管
查看答案
考题 单选题市场准入监管不包括哪个方面的内容（）A 机构准入监管B 业务准入监管C 高级管理人员准入监管D 工作人员准入监管
查看答案
考题 单选题对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A 监管谈话B 出具警示函C 记入人事档案D 暂停履行职务
查看答案
考题 判断题《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷