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基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
- A、基金份额持有人
- B、基金管理人
- C、基金托管人
- D、基金投资者
参考答案
更多 “基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者” 相关考题
考题
销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有( )。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明Ⅱ.取得基金托管业务资格Ⅲ.取得基金销售业务资格Ⅳ.成为中国证券投资基金业协会会员A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有( )。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人委托(签署销售协议);Ⅳ.在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
考题
基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形时，中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
A.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C.未经中国证券监督管理委员会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
考题
下列关于基金市场服务机构的说法不正确的是()。A:只有中国证券监督管理委员会认定的机构才能从事基金的代理销售B:在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司C:律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务D:只有商业银行、证券公司可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务
考题
下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题信息披露义务人，指（ ），以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。A
私募基金管理人、私募基金托管人B
私募基金管理人C
私募基金托管人D
基金销售机构
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。A
独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动B
股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动C
商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动D
证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
考题
单选题营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A
中国证券监督管理委员会B
经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C
中国期货业协会D
期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构
考题
单选题（ ）是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会批准的可以从事基金销售的其他机构。A
基金销售机构B
基金销售支付机构C
基金份额登记机构D
基金估值核算机构
考题
单选题证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A
中国证券业协会B
中国证券监督管理委员会C
国务院D
国务院银行业监督管理机构
考题
单选题基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，（ ）将不予办理基金备案业务。A
中国证券登记结算有限公司B
中国银行业监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，（ ）将不予办理基金备案业务。A
中国证券登记结算有限公司B
中国银行保险监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（ ）。A
经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B
经中国银保监会批准从事理财业务的机构C
在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
考题
多选题对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。A未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外B基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督C城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人D独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人E各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
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