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下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金销售业务资格的机构。股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。股权投资基金销售机构应当为在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
更多 “下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回 Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册 Ⅲ.必须具备基金销售业务资格 Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
考题
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、禁止挪用
考题
关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是( )A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
考题
下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用
考题
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
考题
下列关于基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上说法都正确
考题
关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
考题
(2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
C.律师事务所属于基金市场的服务机构
D.基金市场服务机构还包含基金评价机构
考题
(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构
考题
关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护
考题
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
考题
下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
考题
(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
考题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．未经签订书面销售协议．基金销售机构不得办理基金的销售
Ⅱ．基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
Ⅲ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务
Ⅳ．基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（ ）。
A.不得承诺利用基金资产进行利益输送
B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.不得以低于成本的销售费用销售基金
D.募集期间可以对认购费打折
考题
下列关于基金销售行为的说法错误的是（）A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
单选题下列关于基金销售行为的说法错误的是（）A
基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B
基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C
基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D
基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
考题
单选题下列关于基金销售费用具体规范的说法中，不正确的是（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B
按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
考题
单选题《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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