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单选题
下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。
A

审议公司风险管理报告

B

制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度

C

组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

D

向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告

参考答案

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更多 “单选题下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。A 审议公司风险管理报告B 制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度C 组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作D 向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告” 相关考题
考题 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。A.登记手续B.注册手续C.相应职责D.管理人职责
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考题 ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.对基金托管银行履行职责情况的监督D.基金管理公司股权处置监管
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考题 专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B.制订相关风险控制政策C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险D.重点关注投资大的项目
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考题 下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。 Ⅰ．确定公司风险管理总体目标 Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略 Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见 Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误 B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误 C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
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考题 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
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考题 关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
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考题 公司管理层履行的风险管理职责不包括（ ）。A.制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度 B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案 C.确定公司风险管理总体目标 D.按章程或董事会相关规定履行报告程序
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考题 某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权 其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风 险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风 险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误 B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
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考题 关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（） A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险 C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
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考题 下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照规定召集公司股东大会 C.办理基金备案手续 D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
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考题 下列选项中，保护基金公司的职责有()。A:筹集、管理和运作基金 B:维护基金权益 C:组织、参与破产证券公司的清算工作 D:监测证券公司风险
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考题 为了更好履行基金信息披露的职责，基金管理公司应该对证券投资业绩进行预测。()
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考题 总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、纪律监督委员会
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考题 商业银行的高级管理层应督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行。
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考题 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。A、登记手续B、注册手续C、相应职责D、管理人职责
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考题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会
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考题 以下（）不属于董事会应履行的职责。A、确立公司的经营理念与使命B、审批公司的财务目标、计划和行动C、对外代表公司D、审批管理层的战略计划及业务计划
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考题 2008年国际金融危机后，国际监管机构总结的金融机构公司治理存在的问题有（）。A、董事会未有效履行风险管理职责B、风险治理能力薄弱C、薪酬和激励机制不合理D、组织架构过于复杂和不透明E、高级管理层未有效履行风险管理职责
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考题 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）A、基金管理公司设立审核B、基金管理公司重大事项变更审核C、对基金托管银行履行职责情况的监督D、基金管理公司股权处置监管
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考题 单选题组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。A 监事会B 管理层C 合规管理部门D 督察长
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考题 单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A 审议批准商业银行的合规政策B 监督高级管理层合规管理职责的履行情况C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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考题 单选题关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（ ）。A 组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B 制定公司基本风险管理制度C 确定公司风险管理总体目标D 组织实施风险解决方案
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考题 多选题2008年国际金融危机后，国际监管机构总结的金融机构公司治理存在的问题有（）。A董事会未有效履行风险管理职责B风险治理能力薄弱C薪酬和激励机制不合理D组织架构过于复杂和不透明E高级管理层未有效履行风险管理职责
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考题 单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。A 专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案B 专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责C 专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险D 专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
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