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一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。

  • A、投资决策委员会
  • B、风险控制委员会
  • C、董事会
  • D、基金份额持有人大会

参考答案

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考题 根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
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考题 下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，正确的是( )。A．董事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程B．高级管理层是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任C．风险管理委员会根据风险管理部门提供的信息，做出经营或战略方面的决策并付诸实施D．风险管理部门从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
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考题 基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）
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考题 制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．监察稽核部D．风险管理部
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考题 风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （ ）
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考题 国家推进风险投资体系建设的原则是()。A、制定政策、创造环境B、制定政策、控制风险、加强监督C、加强监督、控制风险D、制定政策、创造环境、加强监督、控制风险
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考题 风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（ ）A．正确B．错误
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考题 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会
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考题 按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。 A、建立适应全面风险管理的经营管理架构B、制定清晰的执行和问责机制C、制定风险管理政策和程序D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
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考题 基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B．监督公司内部控制制度的执行情况C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
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考题 下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，不正确的是( )。A．董事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程B．董事会是商业银行的最高风险管理/决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任C．外部监督机构不断强化从定性和定量方面综合评估商业银行的风险管理能力，同时要求商业银行定期提供整体风险报告D．监事会从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
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考题 下列关于风险管理组织机构主要职责的说法，正确的是（ ）。A．监事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程B．高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任C．风险管理部门主要负责组织、协调、推进风险管理政策在全行内的有效实施D．董事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
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考题 风险控制委员会的职责不包括（ ）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项 B.负责对公司运作的整体风险进行控制 C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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考题 ()是国家赋予其制定和执行货币政策，对国民经济进行宏观调控和管理监督的特殊金融机构。A:商业银行 B:中央银行 C:基金公司 D:政策性银行
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考题 风险控制委员会的主要职责是()。A:制定风险控制政策B:监督执行风险控制政策C:对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见D:对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案
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考题 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政～策的机构是（ ）。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金份额持有人大会
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考题 —般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金份额持有人大会
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考题 关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
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考题 制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:监察稽核部D:风险管理部
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考题 风险控制委员会的主要职责有（ ）。 A.制定风险控制政策 B.监督执行风险控制政策 C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议 D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案
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考题 风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，一般由()组成。A:研究部经理B:副总经理C:监察稽核部经理D:投资部经理
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考题 在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括( )。A.负责制定外包战略发展规划 B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度 C.定期审阅本机构外包活动相关报告 D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督 E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度
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考题 基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
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考题 单选题一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A 投资决策委员会B 风险控制委员会C 董事会D 基金份额持有人大会
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考题 单选题下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，正确的是（）。A 董事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程B 高级管理层是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任C 风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议，并对高管层具体执行情况进行监督D 风险管理部门从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
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考题 单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（　　）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题风险控制委员会的主要职责是（）。A制定风险控制政策B监督执行风险控制政策C对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见D对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案
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