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关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
- A、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
- D、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
参考答案
更多 “关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。A、从业人员可通过贬损同行争揽业务B、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告” 相关考题
考题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B:从业人员不能收受他人赠送的股票
C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
D:从业人员可以直接持有、买卖股票
考题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
考题
下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A、从业人员不得开立股票账户B、从业人员不得收受他人赠予的股份C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作D、从业人员可以和公司订立优先股认股权
考题
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
考题
违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）A、诱导不适当的客户开展业务B、利益输送和商业贿赂C、内幕交易D、操纵市场E、投资法律法规和国家产业政策禁止的行业
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C
证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B
证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施B
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C
证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司正常开展业务
考题
单选题关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（ ）A
证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B
证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C
接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D
客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
考题
单选题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A
从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B
从业人员不能收受他人赠送的股票C
从业人员可以以化名持有、买卖股票D
从业人员可以直接持有、买卖股票
考题
单选题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，下列说法错误的是( )。A
从业人员可通过贬损同行争揽业务B
从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C
从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D
机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
考题
单选题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B
证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C
证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（ ）。A证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金B证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
单选题下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。A
观察名单属于高度保密的名单B
证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C
证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司开展业务
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