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中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
- A、10
- B、30
- C、7
- D、15
参考答案
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考题
下列各项中，不属于内部审计机构职责的是：A:对本单位及所属单位的主要负责人进行经济责任审计
B:对本单位及所属单位财务收支情况进行审计
C:对本单位及所属单位内部控制情况进行评审
D:对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计
考题
审批部门应当A.自收到申请之日起20日内作出是否批准的决定
B.自收到申请之日起40日内作出是否批准的决定
C.自收到申请之日起60日内作出是否批准的决定
D.自收到申请之日起80日内作出是否批准的决定
E.自收到申请之日起100日内作出是否批准的决定
考题
申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A、10
B、15
C、30
D、60
考题
中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
Ⅰ.处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.处罚处分时间
Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分
Ⅳ.文号A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；
Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；
Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；
Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
应记入处罚处分信息的有（ ）。
Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施
Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
从业人员对本单位的安全工作可以行使以下权利（）。A、对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告B、拒绝违章指挥和强令冒险作业C、了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施D、对本单位的安全生产工作提出建议
考题
协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A、5B、7C、10D、15
考题
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A
5B
7C
10D
15
考题
单选题下列各项中，不属于内部审计机构职责的是（ ）。[2011年初级真题]A
对本单位及所属单位的主要负责人进行经济责任审计B
对本单位及所属单位财务收支情况进行审计C
对本单位及所属单位内部控制情况进行评审D
对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计
考题
多选题从业人员对本单位的安全工作可以行使以下权利（）。A对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告B拒绝违章指挥和强令冒险作业C了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施D对本单位的安全生产工作提出建议
考题
单选题下列各项中，不属于内部审计机构职责的是( )。A
对本单位及所属单位的主要负责人进行经济责任审计B
对本单位及所属单位财务收支情况进行审计C
对本单位及所属单位内部控制情况进行评审D
对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计
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