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题目内容
（请给出正确答案）
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
- A、健全性
- B、合理性
- C、制衡性
- D、独立性
参考答案
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考题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）A．事前、事中、事后控制相统一B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
考题
完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
考题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
考题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A：①③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
施工质量控制的基本方式可以概括为（）等。A、自主控制与监督控制相结合的方式B、事前预控与事中控制相结合的方式C、动态跟踪与纠偏控制相结合的方式D、事中控制与事后控制相结合的方式E、事前预控与事中控制、事后控制相结合的方式
考题
内部控制是对风险进行（ ）的动态过程和机制。A、事前控制、事中防范、事后监督和纠正B、事前防范、事中控制、事后监督和纠正C、事前监督和纠正、事中控制、事后防范D、事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
单选题内部控制是对风险进行（ ）的动态过程和机制。A
事前控制、事中防范、事后监督和纠正B
事前防范、事中控制、事后监督和纠正C
事前监督和纠正、事中控制、事后防范D
事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
单选题内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。A
全面B
制衡C
合理D
有效
考题
多选题施工质量控制的基本方式可以概括为（）等。A自主控制与监督控制相结合的方式B事前预控与事中控制相结合的方式C动态跟踪与纠偏控制相结合的方式D事中控制与事后控制相结合的方式E事前预控与事中控制、事后控制相结合的方式
考题
单选题商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行（ ）。A
事前监督和纠正、事中防范、事后控制B
事前控制、事中监督和纠正、事后防范C
事前防范、事中监督和纠正、事后控制D
事前防范、事中控制、事后监督和纠正
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