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下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法，正确的有（）。

  • A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责
  • B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责
  • C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责
  • D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任

参考答案

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考题 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度，对（ ）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键B．所有C．交易D．结算
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考题 商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，其中后台结算人员应当对___负责。A.结算的操作性风险B.风险报告失准C.监控不力D.虚假交易
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考题 商业银行资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，下列描述不正确的是()。A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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考题 商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。A.前台资金交易员B.中台监控人员C.后台结算人员D.高级管理层
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考题 商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任,其中高级管理层应当对___承担相应的责任。A.虚假交易B.风险报告失准C.监控不力D.资金交易出现的重大损失
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考题 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键B．所有C．交易D．结算
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考题 下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（　　）。A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性 B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误概率 C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细 D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
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考题 下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（　　）。A.商业银行的风险包括市场风险 B.风险管理策略有风险分散和风险对冲 C.商业银行的风险包括信用风险 D.风险管理策略不包括风险转移
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考题 下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述中，最不恰当的是（ ）。A.实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细 B.代客资金业务应当向客户充分提示有关风险、获取必要的履约保证 C.建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率 D.借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
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考题 单位应当建立健全（），合理设置岗位，不得由一人办理货币资金业务的全过程，确保不相容岗位相互分离。A、货币资金管理岗位责任制B、资产内部管理制度C、财务管理制度D、各部门或岗位的岗位责任制
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考题 商业银行资金业务的风险责任制应包括哪些内容？
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考题 商业银行应当建立授信风险责任制，并明确规定各个部门、岗位应承担哪些风险责任？
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考题 国库应建立健全岗位风险管理责任制，实行（）。A、自控B、互控C、监控D、监管
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考题 国库会计岗位风险管理责任制的“互控”是指，在国库会计业务管理与处理过程中，国库主任、国库部门负责人、国库会计主管相互监督、相互制约，实行相互控制，共同防范资金风险。
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考题 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A、交易B、结算C、风险管理D、财务
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考题 请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？
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考题 商业银行应当建立授信风险责任制，明确规定各部门、岗位的风险责任。其中信贷调查人员应当承担的授信风险责任是调查失误和评估失准的责任。
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考题 多选题下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法，正确的有（）。A前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责B中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责C后台结算人员应当对结算的操作性风险负责D高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任
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考题 填空题单位应当建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的（）岗位相互分离、制约和监督。
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考题 多选题期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立()等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A交易B结算C风险管理D财务
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考题 单选题商业银行应当建立资金业务的风险责仸制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（） ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。A ①②③B ①②C ③④D ①②③④
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考题 问答题商业银行应当建立授信风险责任制，并明确规定各个部门、岗位应承担哪些风险责任？
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考题 多选题商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）A前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。B中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。C后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。D高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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考题 单选题下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（ ）。A 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细B 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性C 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率D 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
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考题 问答题商业银行资金业务的风险责任制应包括哪些内容？
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考题 单选题单位应当建立健全（），合理设置岗位，不得由一人办理货币资金业务的全过程，确保不相容岗位相互分离。A 货币资金管理岗位责任制B 资产内部管理制度C 财务管理制度D 各部门或岗位的岗位责任制
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考题 判断题商业银行应当建立授信风险责任制，明确规定各部门、岗位的风险责任。其中信贷调查人员应当承担的授信风险责任是调查失误和评估失准的责任。A 对B 错
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