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商业银行内部控制评价各阶段中，应作为监管档案妥善保管的有（）。

  • A、有关记录
  • B、表格
  • C、评价报告
  • D、跟踪验证的相关资料

参考答案

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考题 按《保险经纪机构监管规定》要求，保险经纪人为每个客户建立独立的客户档案应妥善保管，保险期间超过l年的不得少于（ ）。
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考题 《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（ ）。A.内部控制评价制度 B.内部控制评价的频率 C.内部控制评价的范围 D.内部控制评价反馈
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考题 商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价 B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准 C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制 D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用 E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
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考题 在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。A.商业银行行业自律 B.商业银行外部监管 C.商业银行自我监管 D.商业银行市场约束
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考题 邮件业务档案应（），（）归档，妥善保管。
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考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
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考题 商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B、同类银行比较C、监管建议D、可能的谅解因素
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考题 内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）
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考题 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，各银监局应遵循（）原则，落实监管责任。A、属地监管B、联动监管C、内部监管D、外部监管
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考题 内控评价各阶段涉及的有关记录、表格、内部控制评价报告、纠正措施及跟踪改进情况均应作为内部控制档案妥善保管。
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考题 有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等无需作为运营档案妥善保管。
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考题 在客户调查中，面谈笔录不得由客户代为记录，并作为信贷档案资料妥善保管。
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考题 各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案，做好培训记录，妥善保管（）。A、培训档案B、会计档案C、培训记录D、培训笔记
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考题 《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当按照规定进行（），建立完整的会计、统计和业务档案，妥善保管，确保原始记录、合同契约和各种资料的真实、完整。A、会计核算和业务记录B、会计核算C、账务处理
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考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。A、评价的目的B、评价的准则、范围C、评价的频率、方法D、职责与要求
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考题 根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。A、监测内容包括内部控制目标实现程度B、监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度C、监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况D、商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
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考题 日常监督的各环节中，应对会计凭证妥善保管，保证会计档案的（）。A、完整B、准确C、整洁D、真实
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考题 单选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，各银监局应遵循（）原则，落实监管责任。A 属地监管B 联动监管C 内部监管D 外部监管
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考题 填空题邮件业务档案应（），（）归档，妥善保管。
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考题 单选题根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。A 监测内容包括内部控制目标实现程度B 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度C 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况D 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
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考题 单选题各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案，做好培训记录，妥善保管（）。A 培训档案B 会计档案C 培训记录D 培训笔记
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考题 判断题内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）A 对B 错
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考题 多选题商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。A被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B同类银行比较C监管建议D可能的谅解因素
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考题 多选题对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）A评价问卷B抽样计划C被评价机构的内部控制体系文件D相关记录
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考题 多选题根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。A被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B同类银行比较C监管建议D可能的谅解因素
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考题 单选题日常监督的各环节中，应对会计凭证妥善保管，保证会计档案的（）。A 完整B 准确C 整洁D 真实
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考题 多选题商业银行内部控制评价各阶段中，应作为监管档案妥善保管的有（）。A有关记录B表格C评价报告D跟踪验证的相关资料
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