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判断题
内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）
A

对

B

错

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解析： 暂无解析
更多 “判断题内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）A 对B 错” 相关考题
考题 监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段A.评价准备B.评价实施C.评价反馈D.评价报告形成
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考题 下列选项中符合《内部控制评价指引》相关规定的有（　）。 A.内部控制评价报告应当报经股东大会批准后对外披露或报送相关部门 B.企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日 C.企业应当于基准日后3个月内报出内部控制评价报告 D.内部控制评价报告应该披露内部控制评价的程序和方法
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考题 内部控制评价工作应当形成工作底稿，详细记录企业执行评价工作的内容，包括（）。A、评价要素B、主要风险点C、采取的控制措施D、有关证据资料以及认定结果等
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考题 内部监督的程序包括制定监督检查工作方案、实施监督检查、对内部控制的自我评价、完成内部控制自我评价报告、提交内部控制自我评价报告，以及内部控制自我评价结果应用。
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考题 合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）A、评价标准B、自查报告C、整改报告D、评价人员组成
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考题 在独立评价阶段，各运行子公司内部审计部门的具体职责不包括（）A、收集资料B、安排相关后勤工作C、收集各流程或控制点负责部门对评价结果和改进建议的确认和反馈意见，并及时提交给评价人员D、获取和分析被评价运行子公司的财务和业务资料
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考题 内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）
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考题 发生护理不良事件后，有关的记录、标本、化验结果及相关药品、器械均应妥善保管，不得擅自涂改、销毁。
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考题 农合机构应执行查询、冻结、扣划业务登记制度，相关纸质资料或电子资料打印件按以下哪一项档案保管的相关规定妥善保管（）。A、股金档案B、信贷档案C、会计档案D、客户信用记录档案
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考题 以下关于内部控制评价报告表述错误的有（）。A、企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日B、内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后方可对外披露或报送相关部门C、企业应在基准日后3个月内报出内部控制评价报告D、评价报告发出后不能再对评价结论做任何调整
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考题 审计的实施阶段的工作重点是（）。A、调查、收集资料B、审计工作记录C、评价内部控制制度D、取得有关审计证据
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考题 执勤战斗的相关资料，应当建立档案，妥善保管。
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考题 内控评价各阶段涉及的有关记录、表格、内部控制评价报告、纠正措施及跟踪改进情况均应作为内部控制档案妥善保管。
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考题 在客户调查中，面谈笔录不得由客户代为记录，并作为信贷档案资料妥善保管。
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考题 商业银行内部控制评价各阶段中，应作为监管档案妥善保管的有（）。A、有关记录B、表格C、评价报告D、跟踪验证的相关资料
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考题 多选题项目业主的后评价职责包括（　　）。A向后评价承办机构提供必要的信息资料B编写《项目自我总结评价报告》C从项目实施开始，收集整理并建立决策、设计、施工、运营各阶段的文件资料档案D配合后评价现场调查以及其他相关事项E在项目内及时反馈评价信息
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考题 多选题下列关于我国《企业内部控制基本规范》关于内部监督要素要求的说法中，正确的有( )。A企业应当跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任B企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告C企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序D企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性
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考题 多选题关于内部控制评价报告表述正确的有（）。A企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日B内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后方可对外披露或报送相关部门C基准日后4个月内报出内部控制评价报告D对于基准日至内部控制评价报告发出日之间发生的影响内部控制有效性的因素，应根据性质及影响对评价报告进行相应调整
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考题 多选题内部控制评价工作应当形成工作底稿，详细记录企业执行评价工作的内容，包括（）。A评价要素B主要风险点C采取的控制措施D有关证据资料以及认定结果等
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考题 多选题按照《评价指引》规定，企业应根据年度内部控制评价结果，结合内部控制评价工作底稿和内部控制缺陷汇总表等资料，及时编制内部控制评价报告。下列关于内部控制评价报告的有关说法中，正确的有（）。A内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后对外披露或报送相关部门B企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日，并于基准日后4个月内报出内部控制评价报告C对于基准日至内部控制评价报告发出日之间发生的影响内部控制有效性的因素，企业应当根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整D企业的经营管理者应当对内部控制评价报告的真实性负责
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考题 多选题对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）A评价问卷B抽样计划C被评价机构的内部控制体系文件D相关记录
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考题 单选题农合机构应执行查询、冻结、扣划业务登记制度，相关纸质资料或电子资料打印件按以下哪一项档案保管的相关规定妥善保管（）。A 股金档案B 信贷档案C 会计档案D 客户信用记录档案
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考题 单选题关于内部控制评价报告的披露或报送，下列说法不正确的是（）。A A内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后对外披露或报送相关部门B B企业内部控制评价部门应当关注自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间是否发生影响内部控制有效性的因素C C内部控制评价报告应于基准日后6个月内报出D D内部控制评价的有关文件资料、工作底稿和证明材料等应当妥善保管
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考题 单选题关于内部控制评价报告的披露或报送，下列说法不正确的是（）。A 内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后对外披露或报送相关部门B 企业内部控制评价部门应当关注自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间是否发生影响内部控制有效性因素C 内部控制评价报告应于基准日后6个月内报出D 内部控制评价的有关文件资料、工作底稿和证明材料等应当妥善保管
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考题 多选题下列有关企业内部控制评价报告的披露或报送的说法中正确的有（）。A企业董事会或类似权力机构应当对内部控制评价报告的真实性负责B企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日C企业应当于评价报告的基准日后4个月内报出内部控制评价报告D对于评价报告的基准日至内部控制评价报告发出日之间发生的事项，企业应当对评价结论进行相应调整
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考题 多选题以下关于内部控制评价报告表述错误的有（）。A企业应当以12月31日作为年度内部控制评价报告的基准日B内部控制评价报告应当报经董事会或类似权力机构批准后方可对外披露或报送相关部门C企业应在基准日后3个月内报出内部控制评价报告D评价报告发出后不能再对评价结论做任何调整
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考题 多选题商业银行内部控制评价各阶段中，应作为监管档案妥善保管的有（）。A有关记录B表格C评价报告D跟踪验证的相关资料
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