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判断题
合规工作只是合规管理部门的事情，对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。
A

对

B

错

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考题 合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
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考题 （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
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考题 合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合规风险管理部门与银行高层之间
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考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.合规负责人的合规管理职责 E.合规管理部门的权限
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考题 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 （ ）
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考题 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。A.保持与监管机构日常的工作联系 B.制定合规管理计划 C.协助前台部门营销客户 D.评价商业银行各项政策的合规性
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考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习
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考题 （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
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考题 商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 合规政策内容不包括（）。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、管理层薪酬
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考题 根据全面合规原则（）A、合规只是法律与合规部的责任B、合规只是风险管理部的责任C、合规是风险条线的责任D、合规是兴业银行所有员工的责任
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考题 下列描述中，不属于对公客户经理的岗位职责及工作内容的是（）。A、研究分析市场、策划营销方案B、开发金融资源、拓展有效对公客户C、推介金融产品、维护对公客户关系D、审批授信方案、开展合规检查
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考题 （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
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考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）A、合规检查B、合规监督C、技能培训D、日常管理
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考题 （）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A、客户服务总部B、人力资源部C、合规管理总部D、营销管理总部
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考题 单选题（）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部
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考题 多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
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考题 判断题合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。( )A 对B 错
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考题 判断题合规工作只是合规管理部门的事情，对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。A 对B 错
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考题 单选题（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。A 合规风险部门B 合规管理部门C 基金管理部门D 基金销售部门
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考题 多选题下列属于合规政策应包括的内容的有（ ）。A合规管理部门的功能B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D合规管理部门的职责E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 单选题（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部
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考题 判断题合规风险管理是商业银行合规部门和合规人员的责任，营销部门只需做好客户营销工作。（ ）A 对B 错
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考题 单选题下列描述中，不属于对公客户经理的岗位职责及工作内容的是（）。A 研究分析市场、策划营销方案B 开发金融资源、拓展有效对公客户C 推介金融产品、维护对公客户关系D 审批授信方案、开展合规检查
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考题 单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]A 合规管理部门负责全体员工合规管理工作B 合规管理部门独立开展工作C 合规管理部门组织执行公司合规工作D 合规管理部门对股东负责
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考题 单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A 合规检查B 合规检查和合规监督C 合规学习
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