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判断题
合规风险管理是商业银行合规部门和合规人员的责任，营销部门只需做好客户营销工作。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
更多 “判断题合规风险管理是商业银行合规部门和合规人员的责任，营销部门只需做好客户营销工作。（ ）A 对B 错” 相关考题
考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
考题
商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
考题
下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。A、合规管理部门的功能、职责与权限B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
考题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A
风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B
独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C
风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D
合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
考题
多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
考题
多选题商业银行主要合规风险点包括（）A农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C内外部审计中发现的合规风险事件等信息D监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
考题
单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A
合规检查B
合规检查和合规监督C
合规学习
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