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判断题
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
A
对
B
错
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考题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。A、证券公司财务状况B、与证券经纪人有关的管理制度C、证券公司经理的财务状况D、证券经纪人制度启动实施方案
考题
证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制B、技术系统的运行和改进情况C、本年度证券经纪人数量的变动情况D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况
考题
多选题证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）A本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制B技术系统的运行和改进情况C本年度证券经纪人数量的变动情况D报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况
考题
多选题证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。A证券公司财务状况B与证券经纪人有关的管理制度C证券公司经理的财务状况D证券经纪人制度启动实施方案
考题
判断题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A
对B
错
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