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营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


参考答案

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考题 证券公司开展利率互换交易业务须向( )报备。 A.中国证监会 B.证券公司住所地证监局 C.证券公司所在省证监局 D.中国人民银行

考题 证券公司从事IB业务营业部不需要通过当地证监局验收即可从事IB业务。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )

考题 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向( )报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。 I 中国证券业协会 II 证监局 III 证券公司住所地证监局 IV 证券营业部所在地证监局 A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV

考题 证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3 B.5 C.7 D.10

考题 证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向( )报备。 Ⅰ. 中国证监会 Ⅱ. 公司住所地证监局 Ⅲ. 媒体所在地证监局 Ⅳ. 证券交易所A:Ⅰ.Ⅳ B:Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向( )报备。 Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局 Ⅱ.媒体所在地证监局 Ⅲ.公司住所地证监局 Ⅳ.广告发布地证监局 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,IV D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

考题 证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A:3 B:5 C:7 D:10

考题 证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1 B.3 C.5 D.6

考题 证券公司获批借入的长期次级债务,可自()起按规定比例计入净资本。A:债务资金到账之日 B:债务资金到账次日 C:住所地证监局批复之日 D:住所地证监局批复次日

考题 辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

考题 证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

考题 证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。A、中国证监会B、证券公司住所地证监局C、证券公司所在省证监局D、中国人民银行

考题 证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

考题 证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

考题 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A、现场核查B、现场核查意见书C、意见书D、核查意见书

考题 证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

考题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A、7B、3C、2D、5

考题 判断题证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A 对B 错

考题 判断题证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A 对B 错

考题 单选题证券公司应当提前(  )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A 5B 10C 30D 60

考题 单选题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A 现场核查B 现场核查意见书C 意见书D 核查意见书

考题 判断题辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。A 对B 错

考题 单选题每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A 1B 2C 3D 4

考题 判断题证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A 对B 错

考题 判断题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A 对B 错