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2014年银行业合规风险防控重点是（）
- A、开展“合规建设年”工作
- B、基层高管、基层员工的管理
- C、保持案件防控高压态势
- D、完善合规绩效考核
- E、以上都是
参考答案
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考题
以下符合我行“合规”文化要求的是()
A.监管政策太多了，只要碰到问题的时候去学就可以了B.积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》，全面掌握和了解有关案件防控的知识C.一旦发现违规行为，要坚决制止，即使可能影响团结D.合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺，不出问题就不用预防
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()
A、加强信用风险管理B、加强国别风险管理C、加强合规风险管理D、加强环境和社会风险管理
考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()
A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
考题
《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强员工业务知识和职业操守培训，提高员工对信贷风险的防控意识与（）A、自我保护意识B、识别能力C、管理能力D、合规意识
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。[2017年真题]A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
多选题为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。A《中华人民共和国银行业监督管理法》B《中华人民共和国商业银行法》C《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》D《公司法》
考题
填空题为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。
考题
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A
《商业银行合规风险管理指引》B
《银行业金融机构案防工作办法》C
《银行业金融机构绩效考评监管指引》D
《银行业监督管理办法》
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
多选题《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A
内控为本B
合规为本C
风险为本D
案防为本
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