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《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》指出，近年来，一些民间借贷当事人为规避借贷风险，利用银行在个人存款开户、（）以及银行员工行为管理等方面的薄弱环节，试图将风险转嫁给银行。
参考答案
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考题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》要求,银行业金融机构应加强员工行为管理,重点关注员工哪些行为?()
A、员工利用从业身份及借助银行营业场所私售飞单B、员工从事非法集资以及其他非法金融活动C、员工参与掮客交易D、员工频繁划转大额资金
考题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工()不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
A、不得参与民间借贷B、不得充当资金掮客C、不得经商办企业D、不得在本网点代替他人开户
考题
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务。()
此题为判断题(对，错)。
考题
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务,业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,禁止员工在本行的网点代理他人开户。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行执行个人存款开户管理有关规定,对本行员工代理开户的,可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记。()
此题为判断题(对，错)。
考题
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比，（）指标应当明显高于其他类指标。A、业务转型类B、合规经营类C、风险管理类D、社会责任类
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行在办理个人存款开户时，应当认真审核（）有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性。A、客户B、委托人C、代理人D、第三方
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求，对大额网上支付、转账等交易，应通过（）等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。A、热线联系B、电话确认C、第三方认证D、交易验证码
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立并完善内、外部举报机制，对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。A、约谈B、交流C、轮岗D、辞退
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全（），加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。A、可疑交易预警机制B、大额存款账户滚动排查机制C、银企对账机制D、授权管理机制
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行要强化（），采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。A、常规检查B、序时检查C、突击检查D、专项检查
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。A、零容忍B、一票否决C、红线D、违规必究
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。A、参与民间借贷B、充当资金掮客C、经商办企业D、在工商企业兼职
考题
《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。A、加强银行信贷资金流向的监测B、密切关注信贷客户动态信息C、开展分支机构和员工行为排查D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务，应当与客户面签开通协议，提示客户妥善保管（）A、银行卡和存折B、银行卡和密码C、银行卡和网银安全工具D、密码和网银安全工具
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，对于因老弱病残、出现意外事件等特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户，商业银行可研究开发（），做好柜台延伸服务。
考题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，对代理个人客户结算账户的，商业银行应当落实现行监管制度（）的相关要求，并探索采取账户管理有效措施，积极防范代理风险。A、热线联系制度B、联系被代理人进行核实C、联网核查D、远程授权
考题
多选题《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。A加强银行信贷资金流向的监测B密切关注信贷客户动态信息C开展分支机构和员工行为排查D严防信贷资金流入民间融资和非法集资E有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
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