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（）是指银行未遵守金融监管当局的规定而可能造成的损失，在出台新的金融监管规定、金融监管加强、金融监管者发生改变、金融监管重点发生变化时，较易出现此方面的风险。
- A、监管规定
- B、外部欺诈
- C、洗钱
- D、政治风险
参考答案
更多 “（）是指银行未遵守金融监管当局的规定而可能造成的损失，在出台新的金融监管规定、金融监管加强、金融监管者发生改变、金融监管重点发生变化时，较易出现此方面的风险。A、监管规定B、外部欺诈C、洗钱D、政治风险” 相关考题
考题
在新巴塞尔资本协议中，巴塞尔委员会强化了各国金融监管当局的职责，希望监管当局担当的职责包括( )。A．建立有效的市场奖惩机制B．加快制度化进程C．全面监管银行资本充足状况D．培育银行的内部信用评估系统E．扩大资本约束范围
考题
在租赁业务中,与资产所有权有关的风险是指()。
A、由于经营情况变化造成相关收益的减少B、由于资产增值而实现的收益C、由于资产闲置造成的损失D、未实现或有租金E、由于技术陈旧等造成的损失
考题
在新巴赛尔资本协议中，巴赛尔委员会强化了各国金融监管当局的职责，希望监管当局担当的职责包括( )。A．建立富有成效的市场奖惩机制 B．全面监管银行资本充足状况C．扩大资本约束范围 D．培育银行的内部信用评估系统E．加快制度化进程
考题
下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
考题
证券交易的经营风险是指（ ）。A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失C．管理不善、违规操作而造成的损失D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
考题
下列关于金融监管原则的说法，错误的是()。A:依法监管原则是指金融企业对法律、法规所规定的监管要求必须接受，不能有例外
B:自我约束和外部强制相结合的原则是指金融企业的内部控制和监管当局的监管相结合，一般情况下以外部监管为主，内部控制为辅
C:综合性监管原则是指金融监管当局应当将行政的、经济的和法律的手段综合配套使用
D:合理、适度竞争原则是指金融监管当局既要避免造成金融业高度垄断，排斥竞争，从而丧失效率与活力，又要防止出现过度竞争、破坏性竞争，从而波及金融业的安和稳定
考题
持卡人由于（）原因造成的损失的，农业银行有权拒付，由持卡人自行承担损失。A、卡被假冒、伪造而产生的损失B、自身泄漏准贷记卡密码而产生的损失C、准贷记卡遗失后办理挂失前产生的损失D、未正确遵循准贷记卡章程规定使用准贷记卡而产生的损失
考题
在新巴塞尔资本协议中，巴塞尔委员会强化了各国金融监管当局的职责，希望监管当局担当的职责包括（）A、建立富有成效的市场奖惩机制B、全面监管银行资本充足状况C、扩大资本约束范围D、培育银行的内部信用评估系统E、加快制度化进程
考题
《巴塞尔新资本协议》规定实施内部评级初级法的商业银行对每笔债项的违约损失率必须（）。A、由商业银行自己评估B、由监管当局统一给定C、由外部评级机构提供D、由商业银行联合外部评级机构和监管当局统一评估
考题
单选题《巴塞尔新资本协议》规定实施内部评级高级法的商业银行对每笔债项的违约损失率必须（）。A
由商业银行自己评估B
由监管当局统一给定C
由外部评级机构提供D
由商业银行联合外部评级机构和监管当局统一评估
考题
多选题下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
多选题持卡人由于（）原因造成的损失的，农业银行有权拒付，由持卡人自行承担损失。A卡被假冒、伪造而产生的损失B自身泄漏准贷记卡密码而产生的损失C准贷记卡遗失后办理挂失前产生的损失D未正确遵循准贷记卡章程规定使用准贷记卡而产生的损失
考题
单选题（）是指银行未遵守金融监管当局的规定而可能造成的损失，在出台新的金融监管规定、金融监管加强、金融监管者发生改变、金融监管重点发生变化时，较易出现此方面的风险。A
监管规定B
外部欺诈C
洗钱D
政治风险
考题
单选题金融监管制度尤其是银行风险监管是对经济主体行为的适当约束，它的存在、健全与创新，可以保障经济主体（）。A
尽可能降低银行风险发生造成损失的可能性B
尽可能提高银行风险发生造成损失的可能性C
杜绝银行风险发生造成损失的可能性D
避免银行风险发生造成损失的可能性
考题
单选题按风险责任划分，持卡人由于以下原因造成损失的，农业银行有权拒付，由此造成的损失由持卡人自行承担有（）。A
贷记卡不良贷款损失B
未正确遵循贷记卡章程规定使用贷记卡而产生的损失C
特约商户诈骗而产生的损失D
收单系统运行发生异常导致无法正常处理业务而产生的损失
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