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作为关键流程的有效控制与否的证据，文件/合同历来是各商业银行加强档案管理的重点。（ ）
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考题
按照《商业银行服务价格管理办法》,商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系,加强内部控制,充分披露服务价格信息,保障客户获得()的权利。
A、服务价格信息B、价格定价流程C、内部处罚措施D、自主选择服务
考题
商业银行加强贷款合同管理的实施要点包括( )。A.加强贷款合同规范性审查管理
B.修订和完善贷款合同等协议文件
C.实施履行监督、归档、检查等管理措施
D.做好有关配套和支持工作
E.建立完善有效的贷款合同管理制度
考题
下列选项中，关于商业银行内部控制的表述正确的是( )。A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准不统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统人工控制
C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位，实施相应的措施，形成轮岗制
考题
下列有关注册会计师确定控制测试的性质的说法中，错误的是（ ）。
A、注册会计师应当根据特定控制的性质选择所需实施审计程序的类型
B、即使某些控制不存在反映控制运行有效性的文件记录，注册会计师仍可获取有关控制运行有效性的审计证据
C、在设计控制测试时，注册会计师仅应当考虑与认定直接相关的控制
D、对于自动化的应用控制，注册会计师可以利用该项控制得以执行的审计证据和一般控制运行有效的审计证据作为该控制运行有效的证据
考题
索赔证据是当事人用来支持其索赔成立的证明文件和资料，下列关于索赔证据说法错误的是（）。A、索赔证据是索赔文件的组成部分B、合同当事人提出索赔时，应具有充分的索赔证据C、气象报告和资料可以作为索赔证据D、投标前发包人提供的参与资料和现场资料可以作为索赔证据
考题
审计计划流程的一部分是收集关于组织内部控制的证据。以下哪项不是评估内部控制效果的证据？（）A、与会计部门的员工面谈B、当员工完成日常任务时观察流程C、检查文件、政策、流程和用户手册D、送交高层管理者的，归纳审计发现的文件
考题
（）是指各类文件档案的制定、管理不善，包括不合适的或不健全的文档结构、协议中出现错误或缺乏协议等，历来是各银行加强关键流程控制的重点。A、财务/会计错误B、产品设计缺陷C、错误监控/报告D、文件/合同缺陷
考题
单选题（）是指各类文件档案的制定、管理不善，包括不合适的或不健全的文档结构、协议中出现错误或缺乏协议等，历来是各银行加强关键流程控制的重点。A
财务/会计错误B
产品设计缺陷C
错误监控/报告D
文件/合同缺陷
考题
多选题商业银行加强贷款合同管理的实施要点包括( )。[2015年10月真题]A加强贷款合同规范性审查管理B修订和完善贷款合同等协议文件C实施履行监督、归档、检查等管理措施D做好有关配套和支持工作E建立完善有效的贷款合同管理制度
考题
单选题审计计划流程的一部分是收集关于组织内部控制的证据。以下哪项不是评估内部控制效果的证据？（）A
与会计部门的员工面谈B
当员工完成日常任务时观察流程C
检查文件、政策、流程和用户手册D
送交高层管理者的，归纳审计发现的文件
考题
多选题商业银行加强贷款合同管理的实施要点包括（）。A加强贷款合同规范性审查管理B修订和完善贷款合同等协议文件C实施履行监督、归档、检查等管理措施D做好有关配套和支持工作E建立完善有效的贷款合同管理制度
考题
判断题作为关键流程的有效控制与否的证据，文件/合同历来是各商业银行加强档案管理的重点。（ ）A
对B
错
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