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开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查,需要调阅的资料包括()

  • A、上次对该机构中间业务的检查报告
  • B、资产负债表
  • C、损益表
  • D、业务状报告表

参考答案

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考题 金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。 A、记载客户身份信息B、记载客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料

考题 《银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取现场检查的措施包括()A:进入银行业金融机构进行检查B:询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

考题 开展对银行业金融机构中间业务的现场检查,主要应该检查哪些方面()A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况C、核查被检查单位数据的合规性与真实性D、检查中间业务的品种结构和变动情况E、检查中间业务的业务经营质量F、检查中间业务的管理状况

考题 开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查,其目的是()A、加强银行业金融机构内部控制监督管理B、督促银行业金融机构优化内部环境C、督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力D、保障银行体系安全稳健运行

考题 对银行业金融机构债券投资的真实性检查,需要调阅的资料有()A、长期投资总帐B、短期投资总帐、明细分户帐C、长期投资明细分户帐D、各类有价证券登记薄

考题 对银行业金融机构中间业务市场准入的检查,应检查开办中间业务的()A、条件B、资格C、时间D、权限E、范围

考题 开展储蓄业务管理检查时,对长期不动户管理情况检查需要调阅的资料有()A、长期不动户分户账卡B、储蓄日报表C、不动户分户账卡有关传票D、已销户的不动户的相关明细表

考题 对中资银行业金融机构账户管理的检查主要包括哪些方面()A、调阅开户、销户登记薄、申请开户资料,对照每个开户单位检查开户资料是否齐全B、调阅开户单位营业执照、会计科目表和申请开户资料,对照单位性质、账户性质以及科目归类,检查有无违反规定开立基本账户、一般账户、专项账户和临时账户的情况C、检查存款账户分户账、会计凭证,审核结算凭证的对转关系、用途及款项来源,检查有无账户混淆使用情况D、检查有无违反资金管理有关规定,将专用资金存入基本存款账户或与流动资金混用的情况

考题 对银行业金融机构投资项目合规性的检查,需要调阅的资料有()A、长期投资科目分户帐B、投资合同书C、投资协议书D、转划资金凭证

考题 对银行业金融机构开展授信业务内部控制检查的方法主要包括()A、对信贷策略制度情况的检查B、对授信管理制度和组织结构的检查C、对授权管理的检查D、对授信业务操作规范的检查

考题 开展对银行业金融机构信用卡使用与管理情况的检查,需要调阅的资料有()A、止付名单发送接受登记薄B、止付清单C、取现单、手续费分户帐D、特约商户缴款单、签购单和有关帐表、凭证等资料E、信用卡备用金分户帐

考题 对银行业金融机构储蓄档案管理情况的检查,需要调阅的资料有()A、重要空白凭证登记薄B、事后监督装订的传票C、有关会计档案资料D、有关备份磁盘介质等会计档案资料

考题 多选题开展对银行业金融机构中间业务的现场检查,主要应该检查哪些方面()A核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程B核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况C核查被检查单位数据的合规性与真实性D检查中间业务的品种结构和变动情况E检查中间业务的业务经营质量F检查中间业务的管理状况

考题 多选题对银行业金融机构现金、有价证券和重要空白凭证管理情况的检查,需要调阅的资料有()A有关有价证券登记薄B重要空白凭证登记薄C帐表登记薄D查库登记薄

考题 多选题对银行业金融机构机构准入真实性检查时,需调阅的资料有()A筹建申请报告B筹建可行性报告C筹建方案D筹建人员名单

考题 判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。A 对B 错

考题 多选题对银行业金融机构中间业务市场准入的检查,应检查开办中间业务的()A条件B资格C时间D权限E范围

考题 多选题开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查,需要调阅的资料包括()A上次对该机构中间业务的检查报告B资产负债表C损益表D业务状报告表

考题 多选题开展对银行业金融机构中间业务的检查,其检查的主要内容包括()A中间业务总体情况B中间业务市场准入情况C中间业务操作合规性D中间业务风险控制情况

考题 多选题对银行业金融机构开展授信业务内部控制检查的方法主要包括()A对信贷策略制度情况的检查B对授信管理制度和组织结构的检查C对授权管理的检查D对授信业务操作规范的检查

考题 多选题对银行业金融机构投资项目合规性的检查,需要调阅的资料有()A长期投资科目分户帐B投资合同书C投资协议书D转划资金凭证

考题 判断题现场检查可通过盘点实物、跟班作业、座谈等方式开展,非现场检查可通过调阅资料、调阅录像等方式开展。检查应选取一种或几种最佳组合手段实施。()A 对B 错

考题 多选题对银行业金融机构储蓄档案管理情况的检查,需要调阅的资料有()A重要空白凭证登记薄B事后监督装订的传票C有关会计档案资料D有关备份磁盘介质等会计档案资料

考题 多选题对银行业金融机构债券投资的真实性检查,需要调阅的资料有()A长期投资总帐B短期投资总帐、明细分户帐C长期投资明细分户帐D各类有价证券登记薄

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考题 多选题开展对银行业金融机构信用卡使用与管理情况的检查,需要调阅的资料有()A止付名单发送接受登记薄B止付清单C取现单、手续费分户帐D特约商户缴款单、签购单和有关帐表、凭证等资料E信用卡备用金分户帐

考题 多选题银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取的现场检查措施包括(  )。A进入银行业金融机构进行检查B询问银行业金融机构的工作人员.要求其对有关检查事项做出说明C查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以扣押D检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统