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对支票处理手续合规性检查的方法有（）
- A、检查现金支票取现是否符合现金管理有关规定
- B、检查现金支票取现是否坚持先记账后付款的原则
- C、检查支票的出票人签发支票的金额是否超过付款时在付款人处实有存款金额
- D、检查支票挂失是否按规定办理，处理手续是否正确、合规
参考答案
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考题
审理工作坚持的“二十四字”方针是()
A.事实清楚、证据确凿、定性恰当、处理准确、手续完备、程序合规B.事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规C.事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续合规、程序完备D.事实清楚、证据确凿、定性恰当、处理准确、手续合规、程序完备
考题
在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
考题
对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
考题
对有价证券、重要空白凭证核算的检查方法有（）A、检查有价单证及重要空白凭证账务核对是否准确、合规B、清点营业网点各种有价单证及重要空白凭证份数与登记薄进行核对C、检查有价单证及重要空白凭证的调入、调出和兑付处理手续是否合规D、检查已兑付的各种有价单证，会计部门和出纳部门是否按照规定分别设置“待销毁有价单证登记薄”和“有价单证保管登记薄”
考题
对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）A、商业汇票业务处理的合规性B、受理商业承兑汇票手续的合规定性C、签发银行承兑汇票手续的合规性D、承兑银行支付票款处理手续的合规性E、收款人开户银行受理汇票手续的合规性
考题
对银行本票处理手续合规性检查的方法包括（）A、检查银行本票是否真实B、检查本票的填写是否符合规定C、检查取现银行本票是否在有关凭证上登记收款人身份证名称、号码等D、检查本票有效期是否超过，印章是否齐全
考题
多选题对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）A商业汇票业务处理的合规性B受理商业承兑汇票手续的合规定性C签发银行承兑汇票手续的合规性D承兑银行支付票款处理手续的合规性E收款人开户银行受理汇票手续的合规性
考题
多选题对银行本票处理手续合规性检查的方法包括（）A检查银行本票是否真实B检查本票的填写是否符合规定C检查取现银行本票是否在有关凭证上登记收款人身份证名称、号码等D检查本票有效期是否超过，印章是否齐全
考题
多选题对支票处理手续合规性检查的方法有（）A检查现金支票取现是否符合现金管理有关规定B检查现金支票取现是否坚持先记账后付款的原则C检查支票的出票人签发支票的金额是否超过付款时在付款人处实有存款金额D检查支票挂失是否按规定办理，处理手续是否正确、合规
考题
多选题对支票内容完整性的检查方法有（）A检查支票的签章与预留银行印鉴是否相符B检查支票填写日期有无远期或过期支票C持票人为个人的，检查是否验证本人身份证件D大额现金支票是否按现金管理规定办理审批手续
考题
单选题专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。A
合规性B
完整性C
合规性、完整性D
以上都不正确
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