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多选题
企业法人资料合规性审查表对客户财务报表的审查要点、（）
A
提供近三年经财政部门核准或会计师事务所、审计师事务所审计的财务报告
B
提供三个月以内最近一期财务报表
C
提供详细的会计报表附注
D
集团客户提供合并及本部报表
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考题
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。
A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性
考题
“审查授信资料是否完整有效，包括授信客户贷款卡等信息资料、项目批准文件以及需要提供的其他证明资料等”，这属于信贷审查职责中的( )。A．合规性审查B．完整性审查C．合理性审查D．可行性审查
考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
企业法人资料合规性审查表对客户财务报表的审查要点、（）A、提供近三年经财政部门核准或会计师事务所、审计师事务所审计的财务报告B、提供三个月以内最近一期财务报表C、提供详细的会计报表附注D、集团客户提供合并及本部报表
考题
在小企业授信业务中，审查岗收到小企业授信申报材料后，应进行的工作主要包括（）。A、对资料完整性、合规性、调查工作规范性等方面作出审查B、审查客户的信用评级和额度测算C、对客户风险进行分析D、给出明确审查建议
考题
（）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。A、经营部门调查人员B、客户经理C、授信审批部门授信审查员D、专职审批人
考题
多选题一般流动资金贷款（含中期流动资金贷款）合规性审查表对外部合规的审查要点、（）A流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资B流动资金贷款期限不得超过三年C纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理
考题
多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
考题
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）A银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单C针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单D确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性E确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
考题
多选题在审查小企业法人授信业务时，审查岗收到报审材料后，应进行的工作包括（）。A根据申请材料清单，及时、逐项清点材料，并对电子材料进行归并整理B对资料完整性、合规性、调查工作规范性等作出审查C复评小企业客户的信用评级、担保物价值和分项授信额度测算D对客户的风险与收益进行分析
考题
单选题以下（）不属于临柜业务审批要点。A
权限性审查B
真实性审查C
合法性审查D
合规性审查
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