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上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。
- A、发行公告
- B、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C、发行人董事会决议
- D、发行人股东大会决议
参考答案
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考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含( )。 A.发行人申请报告 B.本次发行的董事会决议和股东大会决议 C.本次非公开发行股票预案 D.公告的其他相关信息披露文件
考题
上市公司发行可转换公司债券应申报( )材料。A.发行人关于本次证券发行的申请文件B.保荐机构关于本次证券发行的文件C.发行人律师关于本次证券发行的文件D.关于本次证券发行募集资金运用的文件
考题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括( )。 A.发行人股东大会决议 B.募集说明书(申报稿) C.募集说明书摘要 D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
考题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括( )。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构、证监会D.证券公司、保荐人
考题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
上市公司公开发行证券时,申请文件包括( )。
Ⅰ.发行人董事会决议
Ⅱ.募集说明书(申报稿)
Ⅲ.募集说明书摘要
Ⅳ.发行人公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。 Ⅰ募集说明书(申报稿) Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题下列关于证券发行人的说法,错误的是( )。A
发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由国务院金融管理机构规定B
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整C
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性D
发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括( )。[2016年5月真题]Ⅰ.募集说明书(申报稿)Ⅱ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ.本次公开发行股票预案Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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