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上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
Ⅰ．发行人董事会决议
Ⅱ．募集说明书(申报稿)
Ⅲ．募集说明书摘要
Ⅳ．发行人公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；②保荐机构关于本次证券发行的文件；③发行人律师关于本次证券发行的文件；④关于本次证券发行募集资金运用的文件。
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考题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（ ）
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考题 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 （ ）
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考题 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
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考题 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年及1期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。 （ ）
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
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考题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（ ）
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
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考题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议E．新公开发行公告
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考题 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。A:上市申请书B:相关证监会的核准文件C:相关招股意向书或者募集说明书D:发行公告
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（） A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C.每次参加发审委会议的委员为5名。 D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。A:发行人股东大会决议 B:发行人监事会决议 C:发行人董事会决议 D:发行人关于本次证券发行的申请报告
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考题 上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书 摘要。 ( )
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考题 上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。A:发行人股东大会决议B:发行人董事会决议C:发行人关于本次证券发行的申请报告D:发行人监事会决议
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考题 上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》 B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》 C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》 D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C:每次参加发审委会议的委员为5名 D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()
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考题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。A、发行人股东大会决议B、募集说明书（申报稿）C、募集说明书摘要D、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
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考题 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
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考题 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。（）
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考题 上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。A、1B、2C、3D、5
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考题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A、发行公告B、发行人关于本次证券发行的申请报告C、发行人董事会决议D、发行人股东大会决议
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
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考题 单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括（　　）。Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅲ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明A Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、ⅢE Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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