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（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
- A、披露文件
- B、辅导报告
- C、工作底稿
- D、保荐书
参考答案
更多 “（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。A、披露文件B、辅导报告C、工作底稿D、保荐书” 相关考题
考题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
考题
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（ ）。A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（ ）A.监管谈话
B.警告
C.重点关注
D.罚款
E.责令进行业务学习
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（ ）。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。
A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则
考题
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。A:保荐业务负责人
B:内核负责人
C:保荐代表人
D:项目协办人
考题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ．申请文件及其他文件
Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。A、保荐机构B、保荐代表人C、会计师事务所审计师D、律师事务所律师
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
考题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。A、监管谈话B、责令进行业务学习C、出具警示函D、认定为不适当人选
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IID、II、III、IV
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.警告
Ⅲ.重点关注
Ⅳ.罚款
Ⅴ.责令进行业务学习A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A
保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B
保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C
保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D
保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
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