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重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存在（）。

  • A、重大缺陷
  • B、重要缺陷
  • C、一般缺陷
  • D、轻微缺陷

参考答案

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考题 在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度
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考题 基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。A．对特定岗位缺乏强制性的约束B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善C．缺乏风险度量的措施D．缺乏合理的净值估算系统
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考题 内部审计对内部控制的评价内容包括()。A、评价内部控制制度的合法性B、评价内部控制制度的健全性C、评价内部控制制度的有效性D、评价内部控制制度的重要性E、评价内部控制制度的及时性
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考题 存货采购业务的内部控制制度不包括() A职务分离制度B请购单控制制度C订货控制制度D收款业务控制制度
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考题 基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（ ）
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考题 公司审计委员会及其授权机构对内部控制的监督无效，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 管理人员或技术人员纷纷流失，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 媒体负面新闻频现，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 公司更正已经公布的财务报告，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 重要缺陷未得到整改，通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻微缺陷
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考题 基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。 A.内部控制大纲 B.内部控制目录 C.内部控制手册 D.内部控制流程
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考题 审计人员在确定内部控制的可信赖程度时，应充分关注内部控制在实践中所固有的局限性，其局限性包括：A、内部控制的设置和运行受制于成本效益原则 B、内部控制针对企业所有的业务活动而设置 C、内部控制可能因有关人员相互勾结、内外串通而失效 D、内部控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效 E、审计人员可能因对内部控制不了解而认为其失效
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考题 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度 C.基本管理制度 D.内部控制大纲
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考题 债券或股票的签发制度，属于筹资业务内部会计控制制度的设计的（）内容。A、授权审核制度的设计B、职责分离制度的设计C、会计核算控制制度的设计D、财务分析控制制度设计
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考题 商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的（），有明确的内部授权审批程序。A、外部控制制度B、联合控制制度C、风险监控制度D、内部控制制度
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考题 私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。A、集中和非集中B、局部业务和整体业务C、定期和不定期D、现场和非现场
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考题 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、严格制定信息系统的管理制度
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考题 银行卡业务的内部控制制度建设要体现以下哪些特征（）A、内部控制制度的系统性B、内部控制制度的正式性C、内部控制制度的动态性D、内部控制制度的实效性
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考题 银行内部制度建设使得内部控制制度完整、系统的有（）。A、内控制度之间相互制约作用强B、对内部控制的研究不够C、对老制度未作评价完善D、新业务开办而其管理制度不配套或滞后
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考题 多选题内部审计对内部控制的评价内容包括（）。A评价内部控制制度的合法性B评价内部控制制度的健全性C评价内部控制制度的有效性D评价内部控制制度的重要性E评价内部控制制度的及时性
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考题 单选题私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。A 集中和非集中B 局部业务和整体业务C 定期和不定期D 现场和非现场
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考题 单选题重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，通常表明内部控制可能存在（）。A 重大缺陷B 重要缺陷C 一般缺陷D 轻微缺陷
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考题 多选题银行卡业务的内部控制制度建设要体现以下哪些特征（）A内部控制制度的系统性B内部控制制度的正式性C内部控制制度的动态性D内部控制制度的实效性
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考题 多选题通常，企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括(1。A业务报告制度B信息披露制度C业务授权制度D持仓限额制度
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考题 单选题商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的（），有明确的内部授权审批程序。A 外部控制制度B 联合控制制度C 风险监控制度D 内部控制制度
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考题 单选题银行内部制度建设使得内部控制制度完整、系统的有（）。A 内控制度之间相互制约作用强B 对内部控制的研究不够C 对老制度未作评价完善D 新业务开办而其管理制度不配套或滞后
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