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商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。
- A、风险管理制度和内部控制制度
- B、风险管理制度和独立董事制度
- C、内部控制制度和独立董事制度
- D、风险管理制度和股权激励制度
参考答案
更多 “商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。A、风险管理制度和内部控制制度B、风险管理制度和独立董事制度C、内部控制制度和独立董事制度D、风险管理制度和股权激励制度” 相关考题
考题
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括（ ）。A．个人理财业务的分析、审核与报告制度B．内部监督和独立审核制度C．资产分开管理制度D．业务记录制度E．以上答案都不正确
考题
针对综合理财服务的内容和涉及的风险种类,商业银行的风险管理主要体现在健全内部风险监控机制、( )等方面。A．合理确定理财计划和销售起点B．进行综合理财服务和理财计划的风险提示C．制定风险限额管理制度D．不同部门和岗位独立运行
考题
为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立（ ）。 A．银行与客户资产合并管理制度 B．内部监督和独立审核制度 C．个人理财业务的分析、审核和报告制度 D．业务记录制度 E．充分授权制度
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（ ），严格实行授权管理制度。A.风险管理体系和业务操作规程B.风险管理体系和内部控制制度C.内部控制制度和业务操作规程D.内部控制制度和内部操作规程
考题
商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程。其中，需要强调的方面有：（ ）。A．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益B．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度C．商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务D．商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
考题
建立的内部控制制度是风险管理的必然要求，个人理财业务要求建立（ ）。A．内部监督和独立审核制度B．资产分开管理制度险C．业务记录制度D．充分授权制度E．个人理财业务 的分析、审核、报告制度
考题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。A.风险控制制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
考题
股权投资基金管理人（ ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制
考题
商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。A.交易品种及其风险控制制度
B.风险管理制度和内部控制制度
C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
D.交易员守则
考题
商业银行建立健全全面的风险管理体系应（ ）。A.充分认识自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的理财业务特点
B.详细制定具体而有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程
C.建立健全理财业务风险管理体系
D.将理财业务风险纳入全面风险管理体系中
考题
为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立( )。A.银行与客户资产合并管理制度
B.个人理财业务的分析、审核和报告制度
C.风险管理制度
D.内部监督和独立审核制度
E.业务记录制度
考题
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D、严格制定信息系统的管理制度
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
考题
单选题商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。A
风险管理制度和内部控制制度B
风险管理制度和独立董事制度C
内部控制制度和独立董事制度D
风险管理制度和股权激励制度
考题
填空题商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）、（）、（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
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