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投资者办理股份确权业务时,其持有的股份只能一次性确权,不得办理部分确权。部分确权的情况只发生于部分确权、部分过户的业务中。


参考答案

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考题 主办券商的代办业务包括( )。A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 D.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

考题 代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。( )A,正确B.错误C.放弃

考题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

考题 上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。 A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持公司1%的股份B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持公司1%的股份C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响公司的上市地位D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

考题 在代办股份转让业务中,主办券商业务可以分为主办业务与代办业务,主办业务的范围包括( )。A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.受托办理股份转让公司股权确认事宜D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

考题 投资者卖出股份报价转让挂牌公司股份,须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份,须办理股份转托管手续。( )

考题 代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。

考题 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。 Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份 Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份 Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份 Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份 Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 主办券商的代办业务包括()。A:开立非上市股份有限公司股份转让账户 B:受托办理股份转让公司股权确认事宜 C:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 D:根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

考题 主办券商的代办业务范围包括( )。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 * B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理 股份转让业务 D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调査指定事项

考题 主办券商的代办业务包括()。A:开立非上市股份有限公司股份转让账户B:受托办理股份转让公司股权确认事宜C:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务D:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

考题 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

考题 代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。

考题 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C、开立非上市股份有限公司股份转让账户D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

考题 基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理(监护人办理的除外),不得()。

考题 基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由()办理(监护人办理的除外)A、投资者本人B、代理人C、投资者亲属

考题 ()已有的确权、登记资料正确,但原办理时手续不完善的,应补办相关手续,不需重新确权。A、过程性原则B、完善性原则C、重新确权原则D、延用性原则

考题 投资者办理股份确权业务前,应持有开通股份转让交易权限的账户。

考题 下列对基金确权表述正确的是()。A、个人客户只需持有效身份证件、借记卡及密码办理该业务B、客户只能在开户网点办理C、本交易不允许代理;单位客户可以由被授权人(经办人)代理D、经过确权的基金份额,直接记入农业银行客户基金账户

考题 多选题上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。A甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份B乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份C丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位D丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

考题 填空题基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理(监护人办理的除外),不得()。

考题 判断题投资者办理股份确权业务时,其持有的股份只能一次性确权,不得办理部分确权。部分确权的情况只发生于部分确权、部分过户的业务中。A 对B 错

考题 单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括(  )。Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 判断题投资者办理股份确权业务前,应持有开通股份转让交易权限的账户。A 对B 错

考题 单选题基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由()办理(监护人办理的除外)A 投资者本人B 代理人C 投资者亲属

考题 单选题()已有的确权、登记资料正确,但原办理时手续不完善的,应补办相关手续,不需重新确权。A 过程性原则B 完善性原则C 重新确权原则D 延用性原则

考题 单选题下列对基金确权表述正确的是()。A 个人客户只需持有效身份证件、借记卡及密码办理该业务B 客户只能在开户网点办理C 本交易不允许代理;单位客户可以由被授权人(经办人)代理D 经过确权的基金份额,直接记入农业银行客户基金账户