网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

更多 “ 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题 根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务
查看答案
考题 下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
查看答案
考题 证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
查看答案
考题 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
查看答案
考题 经纪类证券公司只能从事()。A、证券自营业务B、证券代销业务C、证券包销业务D、证券经纪业务
查看答案
考题 我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。A．经纪类证券公司B．综合类证券公司C．综合类和经纪类证券公司D．各类证券公司
查看答案
考题 经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务
查看答案
考题 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
查看答案
考题 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B:必须具备证券从业资格C:必须在证券公司的授权范围内从事业务D:是证券公司的员工
查看答案
考题 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:必须具备证券从业资格B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动C:是证券公司员工D:必须在证券公司的授权范围内从事业务
查看答案
考题 某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A、永远不得从事金融期货业务 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
查看答案
考题 下列说法错误的是( )。A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
查看答案
考题 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
查看答案
考题 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
查看答案
考题 下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
查看答案
考题 下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
查看答案
考题 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
查看答案
考题 下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B 不得提供虚假、误导性信息C 不得采取不正当竞争手段开展业务D 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
查看答案
考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
查看答案
考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
查看答案
考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
查看答案
考题 多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
查看答案
考题 单选题下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列说法中，不正确的是（）。A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C 客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D 客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
查看答案
考题 单选题证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
热门标签
最新试卷