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证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

参考答案

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考题 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )A．正确B．错误
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考题 证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 （ ）
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考题 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。A.5 B.10 C.15 D.20
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20
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考题 证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A、书面方式B、电子方式C、口头方式D、其他方式
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、4
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考题 对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4
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考题 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20
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考题 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A、5B、10C、15D、20
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考题 证券营业部负责人应当至少每（）强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、1年B、2年C、3年D、4年
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考题 单选题证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题证券营业部负责人应当至少每（）强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A 1年B 2年C 3年D 4年
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考题 单选题证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A 书面方式B 电子方式C 口头方式D 其他方式
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考题 单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核B 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月C 代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录D 证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况
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