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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令改正 Ⅳ.责令定期报告
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考题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
财务顾问业务的具体业务范围包括（）。 Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
期货交易所的职责包括（） Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市 Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
"一行三会"是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括（）。 Ⅰ.中国银行业监督管理委员会 Ⅱ.中国证券监督管理委员会 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
资产证券化的具体运作程序为（）。 Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产 Ⅱ.挂牌上市交易及到期交付 Ⅲ.完善交易结构，进行信用增级 Ⅳ.资产证券化的信用评级A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。A、劳动合同B、执业资格C、委托合同D、证券经纪人证书
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