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单选题
某投资者有一定的风险承受能力，但有不想承担股票市场的高风险，可向其推荐混合型产品，下列产品最适合该投资者的是（）。
A
中银进取系列
B
博弈理财
C
货币市场增值计划
D
中银新兴市场（R）
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考题
以下情况属于风险不匹配的是( )。
A.高风险承受能力投资者购买高风险产品B.中风险承受能力投资者购买高风险产品C.中风险承受能力投资者购买低风险产品D.低风险承受能力投资者购买低风险产品
考题
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。
Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ．主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
考题
根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（ ）。A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
考题
(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。
Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求，以下表述错误的是（ ） A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.基于对普通投资者投资需求的判断，向其主动推介各类风险等级的产品
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④
B：②③④
C：①④
D：①②③④
考题
当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示
C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
考题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是（ ）。A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品
C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
考题
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
考题
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
考题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
考题
在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D、将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者
考题
某投资者有一定的风险承受能力，但有不想承担股票市场的高风险，可向其推荐混合型产品，下列产品最适合该投资者的是（）。A、中银进取系列B、博弈理财C、货币市场增值计划D、中银新兴市场（R）
考题
单选题以下对普通投资者的描述错误的是（ ）。A
C1型普通投资者可以购买R1级基金产品B
C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D
只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
考题
单选题某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ．主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A
要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B
代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C
将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D
将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
直接向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。[2018年12月真题]A
直接向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题在下列产品中，适合于追求较高回报而又能够承担较高风险的温和进取型投资者的产品是（）。A
股票型基金B
货币型基金C
债券型基金D
混合型基金
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