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自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。

  • A、公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件
  • B、部门发文
  • C、投资项目资料
  • D、证券交易资料
  • E、日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料
  • F、部门投资决策会议、行情研讨会议材料

参考答案

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考题 单位应当指定专人负责收集、整理、归档并及时更新与政府非税收入有关的文件,定期开展培训,确保主管领导和业务人员及时全面掌握相关规定。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()负责信贷档案移交前的收集、整理工作，并对移交前档案资料的完整、有效、保密等负责。A、综合档案部门B、相关业务部门C、信贷管理部门D、客户部门
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考题 在综合理财服务中，商业银行需要对()等两类人员相分离，并定期检查，比较两类人员的交易状况。A:负责理财产品相关交易工具的交易人员B:负责自营交易的交易人员C:负责理财产品销售的人员D:负责贷款业务的人员E:负责存款业务的人员
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考题 在综合理财服务中，商业银行需要将( )等两类人员相分离，并定期检查、比较两类人员的交易状况。A.负责理财产品相关交易工具的交易人员 B.负责理财产品销售的人员 C.负责存款业务的人员 D.负责贷款业务的人员 E.负责自营交易的交易人员
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考题 企业或项目部的标准资料整理好后，（ ）要及时通知有关部门和人员。A.项目技术负责人 B.信息管理人员 C.分管生产的副经理 D.资料员
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考题 承办部门办完文件后，（ ）是必须执行的手续。A.对文件归类整理，及时人档 B.及时将批复件退回行政部门，办完以后归档 C.督促有关部门抓紧落实 D.组织有关人员传达文件精神
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考题 标准档案由标准（）负责收集有关材料并加以整理，向相应的标准档案管理部门或单位负责提供。A、起草单位B、审批部门C、主管部门D、使用单位
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考题 业务开发人员将收集整理的企业基本资料、资信材料、调研分析、监管地点考察报告等客户的相关资料汇总，编制（）。
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考题 （）负责职责范围内的项目建设过程管理文件的收集、整理、移交，负责组织协调、督促参建单位收集、整理、移交项目文件。会同办公室部门完成基建项目档案管理工作标准和业务规范的制定和执行检查。A、各级计划发展部门B、各级办公室部门C、各级基建部门D、各级物资部门
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考题 设计单位项目负责人收集项目相关基础信息后，与移动项目经理共同制定信息收集计划，包括（）等，按照计划组建勘察组收集现场勘察信息。A、项目负责人B、勘察人员C、制图人员D、随工人员E、倒排计划
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考题 会计业务岗位经办人员在办理本级国库业务时发现涉及资金安全的异常情况，应及时向（）通报并提供相关资料。A、国库主任和国库部门负责人B、国库部门负责人和会计主管C、会计主管或国库监督管理人员D、会计主管和国库监督管理人员
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考题 《淮安市档案管理办法》规定：主办单位在制定重大事项实施计划时应当同时制定档案收集方案，确定机构和人员负责相关材料的收集、整理、归档工作，并及时通知（）。A、同级档案行政管理部门B、上级档案行政管理部门C、本*单位所有内设机构D、本*单位综合部门
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考题 电子公文形成单位应指定有关部门或专人负责本*单位的电子公文归档工作，将电子公文的收集、（）利用纳入机关文书处理程序和相关人员的岗位责任。A、整理B、保管C、统计D、归档
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考题 下列属于信用社信贷人员职责的是（）。A、负责信贷业务档案的收集、整理、管理、调用、保密等工作B、负责收集客户基本资料及与借款内容相关的资料，按档案资料形成的时间顺序和有关要求进行整理C、负责及时收集授信主体的财务报表、经济活动分析材料、贷后检查报告等资料D、对客户基本情况有变动的，应当及时补充更新资料E、负责每月底对信贷档案电脑台帐余额与会计帐贷款余额进行核对
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考题 IT系统实现：为快速有效地按方案建设未来系统，在系统实现阶段，需要业务部门负责或参与以下工作：（）A、需业务部门派遣精通业务与管理的核心业务人员及时参与B、业务人员需事前准备好相关业务数据，业务数据需包括现有的全部业务场景）C、业务人员进行测试，完整记录发的问题并反馈给项目顾问，修改后，再测试直到正确D、业务人员编写测试报告，并将测试情况向业务部门与管理人员需进行汇报确认E、业务人员负责按要求及时收集物料、客商等业务数据
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考题 综合类券商经营证券自营业务应遵循（　）。A、自营和其他业务分账经营、分业管理B、自营和其他业务分账经营、混业管理C、自营和其他业务并账经营、分业管理D、自营和其他业务并账经营、混业管理
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考题 抵债资产的（）要及时建立抵债资产台账和档案，收集、整理和归档抵债资产相关信息和资料。A、档案管理人员B、资产管理人员C、客户经理D、业务管理员
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考题 基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理），负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门潜在的风险因素。A、收集B、整理C、识别D、监测
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考题 发生故障后，风电场应及时向调度部门报告故障及相关保护动作情况，及时（）相关资料，积极配合调查。A、收集；B、整理；C、更改；D、保存。
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考题 判断题放款前档案、放款档案、贷后管理档案、资产保全档案由授信管理中心统一收集，整理并及时移交档案库保管；综合档案由各业务部门自行保管。（）A 对B 错
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考题 多选题下列关于自营业务的操作规定说法正确的是（　　）。A自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记B自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字C加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
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考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
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考题 单选题抵债资产的（）要及时建立抵债资产台账和档案，收集、整理和归档抵债资产相关信息和资料。A 档案管理人员B 资产管理人员C 客户经理D 业务管理员
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考题 单选题关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。A 自营业务资金的出入必须以公司名义进行B 自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账C 证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营D 应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
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考题 多选题电子公文形成单位应指定有关部门或专人负责本*单位的电子公文归档工作，将电子公文的收集、（）利用纳入机关文书处理程序和相关人员的岗位责任。A整理B保管C统计D归档
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考题 填空题业务开发人员将收集整理的企业基本资料、资信材料、调研分析、监管地点考察报告等客户的相关资料汇总，编制（）。
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考题 单选题《淮安市档案管理办法》规定：主办单位在制定重大事项实施计划时应当同时制定档案收集方案，确定机构和人员负责相关材料的收集、整理、归档工作，并及时通知（）。A 同级档案行政管理部门B 上级档案行政管理部门C 本*单位所有内设机构D 本*单位综合部门
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