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国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()
此题为判断题(对，错)。
考题
股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。A、由国务院证券监督管理机构确定B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批
考题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
考题
证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。A
业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券B
可以使用实名或匿名证券自营账户C
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案D
自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A风险控制指标报告B财务会计报告C融资管理报告D国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告，撤销决定自（ ）生效。A
决定作出之日B
公告之时C
公告之日起第二天D
公告之日前一天
考题
单选题证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过（ ）个月。A
3B
5C
6D
12
考题
单选题国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A
I、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B
证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C
证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ ）机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹
考题
单选题证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，（ ）可以责令控股股东转让股权。A
证券业协会B
证券交易所C
国务院证券监督管理机构D
资产评估机构
考题
多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，（ ）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A
证券风险防控机构B
国务院证券监督管理机构C
证券交易所D
证券发行管理机构
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