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单选题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
A

I、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任A I、Ⅲ、ⅣB I、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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考题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1B．3C．5D．7
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考题 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④ B.②③④⑥ C.①③④⑤ D.②③⑤⑥
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。 A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B: 可由财务负责人担任 C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
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考题 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告 Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
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考题 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
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考题 下列说法错误的是（）。A、证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B、证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C、证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D、证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。A合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任B合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可D证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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考题 单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A 合规负责人B 合规部C 证券安全监管负责人D 监事会
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考题 单选题证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A 1B 3C 5D 7
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考题 单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A ①②③④B ②③④⑥C ①③④⑤D ②③⑤⑥
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考题 单选题合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向（　　）或者有关自律组织报告。A 国务院证券监督管理机构B 证券服务机构C 中国证券业协会D 证券公司
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考题 单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A 证券公司的合规负责人B 证券公司的合规部C 证券公司的证券安全监管负责人D 证券公司的董事会
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考题 多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（　　）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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考题 单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A ①②③④⑥B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②⑤⑥
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考题 单选题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。A 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B 可由财务负责人担任C 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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