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期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • A、中金所、中期协
  • B、中国证监会、中期协
  • C、中国证监会、中金所
  • D、中国证监会及其派出机构

参考答案

更多 “期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A、中金所、中期协B、中国证监会、中期协C、中国证监会、中金所D、中国证监会及其派出机构” 相关考题
考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。A.行业规定B.行业惯例C.自律规则D.内控制度
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心
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考题 ()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。A.期货公司 B.监控中心 C.期货业协会 D.中金所
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所 B.中期协 C.证券交易所 D.工商局
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A: 中金所 B: 中期协 C: 证券交易所 D: 工商局
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考题 （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.监控中心 B.中期协会 C.中金所 D.中国证监会及其派出机构
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考题 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（ ）
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所 B.证监会 C.中期协 D.监控中心
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
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考题 （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。A、中国证监会B、中金所C、中国期货保证金监控中心D、中期协
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考题 （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A、中国证监会、中金所及中期协B、中国证监会及中国期货保证金监控中心C、中期协及中金所D、中国证监会及其派出机构
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A、中国证监会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。A、行业规定B、行业惯例C、自律规则D、内控制度
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中期协C、中金所D、中期协及其派出机构
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考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）
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考题 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）
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考题 单选题期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A 中金所、中期协B 中国证监会、中期协C 中国证监会、中金所D 中国证监会及其派出机构
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考题 多选题（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。A中国证监会B中金所C中国期货保证金监控中心D中期协
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考题 单选题（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A 中国证监会、中金所及中期协B 中国证监会及中国期货保证金监控中心C 中期协及中金所D 中国证监会及其派出机构
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考题 单选题期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。A 行业规定B 行业惯例C 自律规则D 内控制度
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考题 多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A中国证监会B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D中国期货业协会
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考题 判断题期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（　　）提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会
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考题 判断题中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）A 对B 错
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考题 单选题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A 中国证监会及其派出机构B 中期协C 中金所D 中期协及其派出机构
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