网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
更多 “股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算
考题
以下授权控制说法错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
考题
(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
考题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（ ）。A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告
考题
基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（ ）方式来实现业务流程的控制。（ ）。
Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权
投资基金
考题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
考题
下列说法错误的是（）。A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
考题
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管 Ⅴ.外部评估A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业B
股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务C
股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金D
新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
考题
单选题管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、.ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、.ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（ ）方式来实现业务流程的控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ.岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人的下列做法中，不正确的是（ ）。A
建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制B
建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行C
防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待各私募基金，保护投资者利益D
股权投资基金财产、股权投资基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作，集中核算
考题
单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
考题
单选题下列说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。B
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。C
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。D
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
考题
单选题关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。A
基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金B
基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金C
基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金D
基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金
考题
单选题私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管 Ⅴ.外部评估A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.ⅡC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于授权控制的说法，错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人可全权授予经营层B
股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C
贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D
股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。[2018年4月真题]A
股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金B
股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度C
股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施D
股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
热门标签
最新试卷