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基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。

  • A、专业审慎
  • B、忠诚尽责
  • C、保守秘密
  • D、诚实守信

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考题 小王是某公司业务人员,近期公司要求小王发展其亲属、朋友购买公司产品,公司支付小王的报酬以其亲属、朋友购买额度为计算依据,因小王人脉较广,其本月取得一笔不菲的收入。小王服务的这家公司触犯了《禁止传销条例》。()

考题 小王可以为下列人员中的()投保人身保险。 A.小王的父亲B.与小王同居的女朋友C.小王的哥哥,小王由其哥哥抚养长大D.小王的朋友小石同意由小王为其订立保险合同

考题 虚假的冲突是指冲突双方有分歧,但是这种分歧并没有客观的基础。下列属于虚假的冲突的是( )。A.朋友召集聚会,但小王没有得到邀请,为此很不高兴,而朋友也因小王没有去参加聚会而不满,事实上,朋友打电话邀请了小王,但小王不在,就托同事转告,但同事却忘记了B.小李觉得老师在期中考试时给打的分数太低,心里不满,但又不好直接去说,就在课堂上故意提出一些刁难的问题C.小林和朋友一起看电视,小林很想看一个电视连续剧,但朋友却想看足球比赛的转播D.一位母亲发现屋内有烟味,以为是女儿的男朋友吸了烟,所以见时就警告他不要在家里吸烟,事实上,吸烟的是她女儿

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考题 (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。? 某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

考题 (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。? 内幕信息的构成要素包括( )。 Ⅰ.信息来源可靠 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.投资获得盈利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

考题 某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上

考题 某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙是A公司的高管)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上

考题 (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。? 基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是( )。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易 B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的 C.李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为 D.李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易

考题 小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。A.小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试” B.小李说,“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流,开展行业宣传” C.小李说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案” D.小王说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

考题 小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人,在该公司进行B轮融资时,乙基金欲购买小王所持全部该公司股权,如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为( )A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权 B.经考量后拒绝乙基金的购买意向 C.可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权 D.可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持

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考题 单选题基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了()原则。A 不得进行内幕交易B 不得欺诈客户C 不得操纵市场D 不得进行不正当竞争

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