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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则
- A、Ⅲ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅲ
- C、Ⅱ.Ⅳ
- D、Ⅱ.Ⅲ
参考答案
更多 “ 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ” 相关考题
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全，内部控制有效
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
考题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。A:经营证券经纪业务已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在10亿元以上
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
考题
国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷Ⅱ．公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A
1B
3C
5D
2
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。
Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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