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单选题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A
①②③
B
①③④
C
①②④
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④” 相关考题
考题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
考题
申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4
考题
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
考题
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近1年内不存在重大违法违规行为
考题
(2018年)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制A:Ⅰ. Ⅳ.
B:Ⅱ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故
③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故
Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
考题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
考题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
考题
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。A、公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形B、客户资产安全、完整C、具有证券经纪业务资格D、公司治理结构健全，内部控制有效
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、III
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申清融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
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