网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）
- A、延长合同期限或出现合同终止情形的
- B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的
- C、更换资产管理经理
- D、发生重大亏损
参考答案
更多 “基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）A、延长合同期限或出现合同终止情形的B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的C、更换资产管理经理D、发生重大亏损” 相关考题
考题
根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人
考题
我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有有人大会审议决定()。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人
考题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。A．基金扩募或者延长基金合同期限B．更换基金管理公司的高级管理人员C．提前终止基金合同D．更换基金管理人、基金托管人
考题
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A:提前终止基金合同B:基金扩募或者延长基金合同期限C:更换基金管理公司的高级管理人员D:更换基金管理人、基金托管人
考题
证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化
Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼
Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金
Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市
Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
考题
发生下列哪些情形的，
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )A. 资产管理业务被有权机关调查
B. 客户提前终止资产管理委托
C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D. 客户资产净值发生变化
考题
()，客户有权提前终止资产管理委托。A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
考题
发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.或者被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
考题
发生()情形时，期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.客户变动资产管理委托
考题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（ ）。A.资产管理业务被有权机关调査
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调査采取风险控制措施
D.客户资产净值发生变化
考题
以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展信用拆借交易？（）A、农村信用社联合社B、基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合C、保险产品D、信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划
考题
基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）A、延长合同期限或出现合同终止情形的B、组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的C、更换资产管理经理D、发生重大亏损
考题
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同
考题
单选题基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告的情形包括（ ）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金发生清盘或清算Ⅲ.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件Ⅳ.管理人员的基本信息发生变化A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（ ）。A同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易B投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任C不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外E不得采用任何形式向资产委托人返还管理费
考题
多选题基金管理公司特定资产管理组合发生下列哪些事项应向交易中心报告（）A延长合同期限或出现合同终止情形的B组合剩余财产不足以履行在银行间债券市场成交的到期交易的C更换资产管理经理D发生重大亏损
考题
多选题发生下列哪些情形，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托？（ ）A当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的B发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C期货公司与第三方发生债务纠纷时D委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
考题
多选题期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（ ）。A各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理B期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理C当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理D当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理
热门标签
最新试卷
