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电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是()。

  • A、采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
  • B、利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
  • C、通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管
  • D、通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管

参考答案

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考题 支行电子银行从业人员主要工作职责有:()A、负责具体办理电子银行业务B、负责引导客户正确使用电子银行产品,并做好营销宣传和售后服务C、负责电子银行业务自律监管等工作D、负责电子银行业务统计分析、考核评价、收费管理、风险管理等工作

考题 各级行应指定专人负责电子银行业务的自律监管工作,监管员的人数至少应为()。A、1人B、2人C、3人D、4人

考题 以下哪项不属于《电子银行业务自律监管检查工作底稿》的内容?()A、被检查单位及检查事项B、抽查范围及业务量C、问题摘要及检查依据D、被检查单位的配合情况

考题 某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。A、全面检查与专项检查相结合B、定期检查与不定期检查相结合C、现场检查与非现场检查相结合D、自我检查与交叉检查相结合

考题 电子银行部门自律监管的主要内容有()。A、电子银行业务审批制度的执行情况B、部门职责、岗位制约的执行情况C、证书管理的执行情况D、网上特约商户管理的执行情况

考题 各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。A、查阅被检查单位的相关电子银行业务资料,问询有关事项B、对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改C、依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议D、按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

考题 既属于非现场监管又属于现场监管的内容是()A、外包业务的合规操作B、临柜业务凭证C、临柜业务印章D、电子银行业务的开户与注册

考题 电子银行业务的()是指在开办电子银行业务过程中对电子银行风险进行识别、分析并采取有效措施进行防范、控制和处理的行为。A、自查自纠B、自律监管C、内控机制D、风险管理

考题 电子银行非现场监测的主要内容有()。A、客户端的安全防范措施B、电子银行业务发展规模C、应用系统的安全程度D、电子银行业务资料是否齐全

考题 电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。A、检查的业务和时间范围B、被检查单位是否配合检查C、检查发现的问题D、整改建议和处理意见

考题 电子银行部门自律监管的主要形式有()。A、现场检查B、非现场监测C、实时监测D、书面审查

考题 ()是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。A、电子银行业务相关法律规范B、电子银行业务市场准入监管C、电子银行业务的合规经营监管D、电子银行安全性评估

考题 电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和(),三种方式相互补充、互为依据。A、风险监测B、流动性监测C、安全监测D、合规经营监测

考题 多选题各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时,有权()。A查阅被检查单位的相关电子银行业务资料,问询有关事项B对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改C依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议D按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

考题 多选题电子银行部门自律监管的主要形式有()。A现场检查B非现场监测C实时监测D书面审查

考题 多选题下面有关电子银行自律监管检查,说法正确的是()。A总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于40%。B一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于40%。C二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于50%。D县级支行电子银行业务主管部门每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,检查面要达到100%。

考题 单选题既属于非现场监管又属于现场监管的内容是()A 外包业务的合规操作B 临柜业务凭证C 临柜业务印章D 电子银行业务的开户与注册

考题 多选题中国银监会依法对电子银行业务实施(),对电子银行安全评估实施管理,并对电子银行的行业自律组织进行指导和监督。A非现场监管B现场检查C漏洞攻击D安全监测

考题 单选题电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和(),三种方式相互补充、互为依据。A 风险监测B 流动性监测C 安全监测D 合规经营监测

考题 多选题下列有关自律监管的现场检查说法正确的是()。A检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账,该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分;B检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发,并限期改正;C被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项,整改完成后无需回复;D检查全过程结束后,要建立检查档案,并由专人负责档案的管理。

考题 多选题电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。A检查的业务和时间范围B被检查单位是否配合检查C检查发现的问题D整改建议和处理意见

考题 单选题电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是()。A 采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。B 利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。C 通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管D 通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管

考题 多选题电子银行部门自律监管的主要内容有()。A电子银行业务审批制度的执行情况B部门职责、岗位制约的执行情况C证书管理的执行情况D网上特约商户管理的执行情况

考题 单选题某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问:支行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()A 每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。B 每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。C 每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。D 每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

考题 单选题电子银行业务的()是指在开办电子银行业务过程中对电子银行风险进行识别、分析并采取有效措施进行防范、控制和处理的行为。A 自查自纠B 自律监管C 内控机制D 风险管理

考题 单选题以下哪项不属于《电子银行业务自律监管检查工作底稿》的内容?()A 被检查单位及检查事项B 抽查范围及业务量C 问题摘要及检查依据D 被检查单位的配合情况

考题 单选题()是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。A 电子银行业务相关法律规范B 电子银行业务市场准入监管C 电子银行业务的合规经营监管D 电子银行安全性评估

考题 单选题各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度,将电子银行在线监控纳入()系统,以有效防范和控制风险。A 会计监控系统B 反洗钱系统C ABIS业务系统D 审计监察