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可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程

  • A、会计条线
  • B、公司条线
  • C、个人条线
  • D、各业务部门

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考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告
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考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易报告
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考题 对于同一客户频繁办理一次性金融业务的,业务经办人员应了解客户办理业务的目的,资金的来源等,做好异常交易的分析识别工作。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。 A.客户风险控制B.可疑交易监测分析C.提升数据质量D.客户尽职调查
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考题 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。判断对错
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考题 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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考题 金融机构应将可疑交易工作贯穿于（）办理的各个环节。A、开户业务B、销户业务C、结算业务D、各项金融业务
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考题 金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。A、大额交易监测B、可疑交易监测C、反洗钱协查D、反洗钱保密
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考题 可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。A、账户B、客户C、机构D、业务
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考题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。
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考题 客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。A、业务关系建立环节B、业务关系存续环节C、业务关系终止环节D、以上都是
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考题 发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向（）报告。A、营运管理部B、个人金融业务部C、反洗钱主管部门
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考题 发卡银行应建立银行卡业务（）机制，对出现可疑交易的银行卡账户及时采取必要的管理措施。A、风险预警B、定期监测C、实时监测D、不定期监测
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考题 开办个人金融业务的营业网点负责办理个人电子银行的注册、变更和注销等业务,并按照工商银行反洗钱管理办法的有关规定,做好客户身份识别、大额和可疑交易报告等工作。（）
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考题 单选题可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程A 会计条线B 公司条线C 个人条线D 各业务部门
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考题 单选题反洗钱监测工作应覆盖（）。A 柜面业务B 非柜面业务C 内部业务D 各项金融业务
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考题 单选题金融机构应将可疑交易工作贯穿于（）办理的各个环节。A 开户业务B 销户业务C 结算业务D 各项金融业务
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考题 单选题金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。A 大额交易监测B 可疑交易监测C 反洗钱协查D 反洗钱保密
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考题 单选题《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）A 金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C 反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
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考题 单选题可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。A 账户B 客户C 机构D 业务
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考题 单选题客户利用网络、电话、自助交易终端等工具开展的非面对面金融业务，金融机构应当强化内部管理措施，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送，保障（）监测分析的数据需求。A 大额交易B 跨境交易C 现金交易D 可疑交易
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考题 判断题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。A 对B 错
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考题 单选题金融机构应严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，并在（）字段中标明报告的类别。A 资金来源和用途B 可疑交易特征C 业务标示号D 可疑行为描述
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考题 判断题开办个人金融业务的营业网点负责办理个人电子银行的注册、变更和注销等业务,并按照工商银行反洗钱管理办法的有关规定,做好客户身份识别、大额和可疑交易报告等工作。（）A 对B 错
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考题 判断题金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。A 对B 错
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考题 单选题发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向（）报告。A 营运管理部B 个人金融业务部C 反洗钱主管部门
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考题 单选题客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。A 业务关系建立环节B 业务关系存续环节C 业务关系终止环节D 以上都是
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