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流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。

  • A、项怀诚
  • B、周小川
  • C、尚福临
  • D、刘明康

参考答案

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考题 下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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考题 下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素()。A.欧美银行业金融创新的不断涌现B.全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索C.巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生D.上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
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考题 《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )A.诚实信用B.守法合规C.专业胜任D.勤勉尽职
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考题 商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量
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考题 （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
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考题 下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
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考题 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。（ ）
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考题 商业银行的合规管理由( )负责。A．行长 B．银行业协会 C．银监会 D．合规管理部门
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考题 2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）A、“合法方面的目标”B、“合规方面目标”C、“人员设置要求”D、“内部风险流程”
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考题 中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。
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考题 银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。A、合规部门、全部业务流程B、业务部门、重点业务流程C、合规部门、重点业务流程D、业务部门、全部业务流程
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考题 2005年9月6日，中国人民银行行长周小川在世界贵金属上海年会上提出，中国黄金市场要实现的“三个转变”是？
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考题 银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？
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考题 既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）A、外包业务的合规操作B、临柜业务凭证C、临柜业务印章D、电子银行业务的开户与注册
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考题 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
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考题 商业银行合规管理的流程一般包括：（）。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告
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考题 兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。A、操作流程B、风险控制要求C、岗责清晰D、全面风险管理报告
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考题 为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。
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考题 关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
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考题 判断题商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。A 对B 错
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考题 多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
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考题 单选题2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）A “合法方面的目标”B “合规方面目标”C “人员设置要求”D “内部风险流程”
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考题 问答题银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，这“十个配套与联动”的具体内容是什么？
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考题 多选题兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。A操作流程B风险控制要求C岗责清晰D全面风险管理报告
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考题 问答题2005年9月6日，中国人民银行行长周小川在世界贵金属上海年会上提出，中国黄金市场要实现的“三个转变”是？
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考题 单选题既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）A 外包业务的合规操作B 临柜业务凭证C 临柜业务印章D 电子银行业务的开户与注册
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考题 单选题流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。A 项怀诚B 周小川C 尚福临D 刘明康
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