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主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

  • A、勤勉尽责
  • B、诚实信用
  • C、投资者利益为先
  • D、尽职免责

参考答案

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考题 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）
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考题 根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
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考题 贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循( )的原则。A．及时B．真实C．准确D．完整E．有效
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考题 尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）
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考题 尽职调查的参与者一般有（ ）。A．主承销商B．国际协调人C．律师D．估值师
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考题 在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （ ）
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考题 尽职调查的参与者一般有（ ）。A．主承销商B．审计机构C．律师D．估值师
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考题 为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点 C:形成调查报告 D:建立和完善内核工作会议程序和规则
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考题 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。A:发行人B:市场C:投资者状况D:产业政策
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考题 信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）A、依法合规B、客观独立C、利益回避
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考题 在办理银银代理信用卡还款业务时应遵循（）原则。A、了解你的业务B、了解你的客户C、尽职调查
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考题 简述市场调查应遵循的原
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考题 个人支票账户应遵循（）原则。A、客户信息B、了解你的客户C、了解你的业务D、尽职调查
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考题 主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性
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考题 贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。A、双人调查B、客观审慎C、勤勉尽责D、结论明确
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考题 贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循（　）的原则。A、及时B、真实C、准确D、完整E、有效
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考题 尽职调查的参与者一般有（）。A、主承销商B、审计机构C、律师D、估值师
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考题 多选题个人支票账户应遵循（）原则。A客户信息B了解你的客户C了解你的业务D尽职调查
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考题 问答题简述市场调查应遵循的原
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考题 多选题主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）A真实性B准确性C完整性D及时性
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考题 多选题主承销商尽职调查可采用的方法包括（）A查阅B访谈C列席会议D实地调查
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考题 多选题贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循（　）的原则。A及时B真实C准确D完整E有效
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