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中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
- A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
- B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
- C、业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
- D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
参考答案
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考题
基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
考题
为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
考题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督
考题
(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
考题
关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
考题
基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。A:员工自律
B:部门各级主管的检查监督
C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。A:公司内部控制制度建立情况
B:公司内部控制制度执行情况
C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
考题
基金管理公司内部控制机制包括（）。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
督察长的主要职责包括（）。A、监督检查基金管理公司内部风险控制情况B、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D、向基金管理公司总经理报送工作报告
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
考题
单选题对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。A
基金准入B
公司治理监管C
内部控制情况的监督检查D
经营运作监管
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