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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
- A、10
- B、20
- C、1
- D、5
参考答案
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考题
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）A．正确B．错误
考题
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）A．正确B．错误
考题
证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于5亿元C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（ ）。A．无不良行为记录B．具有证券从业资格C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．最近一年未受到过行政处罚
考题
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
②挪用客户资产
③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
④操纵市场A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②
考题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3
B.5
C.10
D.15
考题
以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
考题
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3
B.3；3
C.2；5
D.3；5
考题
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
考题
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
考题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A、3B、5C、10D、15
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
单选题证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.ⅡC
Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（ ）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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