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下列属于基金业协会的会员类别的是（） Ⅰ．联席会员 Ⅱ．特别会员 Ⅲ．临时会员 Ⅳ．普通会员
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
以下表述中，错误的有（）。A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
考题
下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D、客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围
考题
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金的销售包括以下哪几种方式：（）A、计划销售法B、直接销售法C、承销法D、通过商业银行或保险公司促销法
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