网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
参考答案
更多 “证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。” 相关考题
考题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
考题
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
考题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）A．由该从业人员B．由该证券公司全部承担C．由该从业人员和该证券公司连带承担D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
考题
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
考题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
考题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
下列说法正确的是（ ）。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
考题
按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法中错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
考题
证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。A、由客户自己承担B、由委托人和证券公司共同承担C、由证券公司承担D、由委托人承担
考题
某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。A、由王某承担责任B、由王某与证券公司承担连带责任C、由证券公司承担全部责任D、由王某与证券公司承担共同责任
考题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失C、证券公司和客户分担损失D、客户应承担全部法律责任
考题
单选题若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（ ）来承担该损失责任。A
该从业人员B
该证券公司全部承担C
该从业人员和该证券公司连带承担D
该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
考题
单选题证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。A
由客户自己承担B
由委托人和证券公司共同承担C
由证券公司承担D
由委托人承担
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A
证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构B
证券公司所在地所属中国证监会派出机构C
证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构D
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
单选题下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托Ⅲ.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
考题
单选题某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。A
由王某承担责任B
由王某与证券公司承担连带责任C
由证券公司承担全部责任D
由王某与证券公司承担共同责任
热门标签
最新试卷
